一、單項選擇題

1、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為(　)。

A、金融市場融資

B、債券市場融資

C、股票市場融資

D、證券市場融資

2、擁有暫時閑置資金的單位與資金短缺，需要補充資金的單位，相互之間直接進(jìn)行協(xié)議，或者在金融市場上前者購買后者發(fā)行的有價證券，將貨幣資金提供給所需要補充資金的單位使用，從而完成資金融通的過程稱為(　)。

A、直接融資

B、間接融資

C、本幣融資

D、商業(yè)性融資

3、擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構(gòu)，然后再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現(xiàn)資金融通的過程稱為(　)。

A、直接融資

B、間接融資

C、本幣融資

D、商業(yè)性融資

4、金融機構(gòu)直接融資的最大特點是(　)。

A、發(fā)行債券可以影響貨幣供給量，從而起到貨幣化的作用

B、發(fā)行金融債券有利于提高金融機構(gòu)資產(chǎn)管理能力，化解金融風(fēng)險

C、發(fā)行金融債券有利于拓寬直接融資渠道，優(yōu)化金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

D、發(fā)行金融債券有利于豐富市場信息層次，增加投資產(chǎn)品種類

5、以證券公司為代表的機構(gòu)投資者總體處于發(fā)育萌芽階段，市場投資主體為中小股民的階段是(　)。

A、1990-1996年

B、1996-2000年

C、2001 -2005年

D、2005年以后

6、證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是(　)。

A、證券經(jīng)營機構(gòu)

B、銀行業(yè)金融機構(gòu)

C、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

D、保險經(jīng)營機構(gòu)

7、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金稱為(　)。

A、證券投資基金

B、社保基金

C、企業(yè)年金基金

D、社會公益基金

8、單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的(　)。

A、50%

B、60%

C、90%

D、30%

9、關(guān)于個人投資者，下列表述錯誤的是(　)。

A、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人

B、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型

C、個人投資者不是證券市場最廣泛的投資者

D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

10、我國證券公司的監(jiān)管制度中，(　)建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度

B、合規(guī)管理制度

C、信息報送與披露制度

D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

11、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為(　)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

12、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(　)。

A、60%

B、80%

C、70%

D、90%

13、關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的表述，錯誤的是(　)。

A、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)

B、證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)

C、投資咨詢機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗

D、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗

14、注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行(　)制度。

A、年檢

B、季檢

C、免檢

D、月檢

15、下列選項中，不符合申請證券評級業(yè)務(wù)許可條件的是(　)。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均為1 000萬元

B、有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、高級管理人員5人

16、證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動被稱為(　)。

A、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

B、自營業(yè)務(wù)

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

17、關(guān)于證券交易所的表述，錯誤的是(　)。

A、以營利為目的

B、為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施

C、實行自律性管理的法人

D、是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場

18、證券交易所的組織形式有(　)。

A、公司制和會員制

B、公司制和個人制

C、會員制和事業(yè)制

D、契約制和合伙制

19、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的表述，說法錯誤的是(　)。

A、接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理

B、屬于營利性社會團(tuán)體法人

C、屬于非營利性社會團(tuán)體法人

D、是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織

20、結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后(　)內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

A、10個工作日

B、20個工作日

C、5個工作日

D、7個工作日

21、我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是(　)。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、銀監(jiān)會

C、保監(jiān)會

D、財政部

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（責(zé)任編輯：）

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