第三章 股票市場

一、單項選擇題

1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是(　)。

A、股票是綜合權(quán)利證券

B、股票是證權(quán)證券

C、股票是有價證券

D、股票是非要式證券

2、證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　)。

A、證權(quán)證券

B、物權(quán)證券

C、債權(quán)證券

D、要式證券

3、關(guān)于股票的風險性，說法錯誤的是(　)。

A、股票風險是股票投資收益的不確定性

B、股票風險是實際收益與預期收益之間的偏離

C、股票風險就是股票的損失

D、風險本身是一個中性概念

4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是(　)。

A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

B、股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無償還期限的法律憑證

D、由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

A、記名股票和無記名股票

B、有面額股票和無面額股票

C、普通股票和優(yōu)先股票

D、份額股票和比例股票

6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯誤的是(　)。

A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

B、無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)

C、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

D、認購不記名股票時可以一次或分次繳納出資

7、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開(　)前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

8、下面不屬于股利政策的是(　)。

A、派現(xiàn)

B、送股

C、股份回購

D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

9、(　)是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。

A、股份回購

B、增發(fā)

C、派現(xiàn)

D、送股

10、股利正式發(fā)放給股東的日期是(　)。

A、股利宣布日

B、股權(quán)登記日

C、除息除權(quán)日

D、派發(fā)日

11、在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是(　)。

A、每股清算價值

B、每股內(nèi)在價值

C、每股票面價值

D、每股賬面價值

12、在股票票面上標明的金額是(　)。

A、賬面價值

B、內(nèi)在價值

C、清算價值

D、票面價值

13、股票及其他有價證券的理論價格就是(　)。

A、以一定的必要收益率計算出來的未來收入的期值

B、以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值

C、在二級市場上交易的價格

D、在一級市場上交易的價格

14、通過發(fā)行(　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

A、普通股

B、優(yōu)先股

C、外資股

D、國家股

15、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

A、1/3

B、1/2

C、1/4

D、2/3

16、下面關(guān)于B股的闡述錯誤的是(　)。

A、采取記名股票形式

B、以外幣標明面值，并以外幣認購、買賣

C、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、自從對境內(nèi)居民個人開放B股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

17、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

A、15%，10%

B、25%，10%

C、35%，10%

D、45%，10%

18、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是(　)。

A、外資股

B、國家股

C、社會公眾股

D、法人股

19、(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

A、審批制

B、核準制

C、注冊制

D、承銷制

20、由證監(jiān)會形式審核、中介機構(gòu)實質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是(　)。

A、審批制

B、保薦制

C、核準制

D、注冊制

21、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣(　)，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣(　)。

A、3000萬元，5000萬元

B、1000萬元，5000萬元

C、5000萬元，3億元

D、1億元，3億元

22、上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(　)。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

23、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

A、5名

B、10名

C、20名

D、50名

24、向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的(　)。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

25、(　)簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

B、證券投資基金賬戶

C、人民幣特種股票賬戶

D、人民幣普通股票賬戶

26、限價委托是指證券經(jīng)紀商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券的委托屬于(　)。

A、市價委托

B、限價委托

C、停止損失委托

D、停止損失限價委托

27、委托指令中，填寫委托單的第一要點是(　)。

A、證券賬號

B、日期

C、品種

D、數(shù)量

28、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

A、6位

B、7位

C、8位

D、9位

29、委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是(　)。

A、證券交易所手續(xù)費

B、證券交易監(jiān)管費

C、過戶費

D、印花稅

30、在證券委托形式中，(　)加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

A、柜臺委托

B、電話委托

C、網(wǎng)上委托

D、傳真委托

31、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是(　)。

A、中證100指數(shù)

B、中證200指數(shù)

C、中證500指數(shù)

D、中證700指數(shù)

32、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大中小盤指數(shù)的是(　)。

A、中證200指數(shù)

B、中證500指數(shù)

C、中證700指數(shù)

D、中證800指數(shù)

33、證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

A、3000億元，130億元

B、3000億元，200億元

C、2500億元，130億元

D、2500億元，105億元

答案部分

一、單項選擇題

1、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票的性質(zhì)有：股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，所以選項D錯誤。

【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進行考核】

2、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進行考核】

3、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查股票的特征。選項C錯誤，風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的收益。

【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進行考核】

4、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系，所以選項A表述錯誤。

【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進行考核】

5、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

【該題針對“股票的分類”知識點進行考核】

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查不記名股票。無記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實際上無法催繳未繳納的出資，所以認購者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。

【該題針對“股票的分類”知識點進行考核】

7、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查無記名股票。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

【該題針對“股票的分類”知識點進行考核】

8、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查股利政策。股利政策包括派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。參見教材P51。

【該題針對“股利政策、股份變動”知識點進行考核】

9、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查送股。送股也稱“股票股利”，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。

【該題針對“股利政策、股份變動”知識點進行考核】

10、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查派發(fā)日的含義。派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會在幾個工作日之內(nèi)到達股東賬戶。

【該題針對“股利政策、股份變動”知識點進行考核】

11、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查每股賬面價值的概念。在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是每股賬面價值。

【該題針對“股票的價值與價格”知識點進行考核】

12、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股票的票面價值。股票的票面價值又稱“面值”，即在股票票面上標明的金額。

【該題針對“股票的價值與價格”知識點進行考核】

13、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

【該題針對“股票的價值與價格”知識點進行考核】

14、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查普通股。普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點進行考核】

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查普通股。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點進行考核】

16、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣。

【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進行考核】

17、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查社會公眾股。我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進行考核】

18、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。

【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進行考核】

19、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

【該題針對“審批制、核準制、注冊制”知識點進行考核】

20、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查注冊制。在注冊制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會形式審核、中介機構(gòu)實質(zhì)審核。

【該題針對“審批制、核準制、注冊制”知識點進行考核】

21、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點進行考核】

22、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點進行考核】

23、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點進行考核】

24、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

【該題針對“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識點進行考核】

25、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進行考核】

26、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查限價委托。限價委托是指證券經(jīng)紀商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券。

【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進行考核】

27、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

【該題針對“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識點進行考核】

28、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

【該題針對“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識點進行考核】

29、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

【該題針對“證券托管、證券存管、證券買賣交易費用”知識點進行考核】

30、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查柜臺委托方式。采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

【該題針對“證券委托的形式”知識點進行考核】

31、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點進行考核】

32、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證800指數(shù)由大中小盤指數(shù)構(gòu)成。

【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點進行考核】

33、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

【該題針對“滬港通”知識點進行考核】

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