第11題：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。

A： 5000萬元

B： 8000萬元

C： 1億元

D： 2億元

答案：A

解題思路：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：債權(quán)上市的條件和申請(qǐng) 第12題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B:知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C:知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

答案：D

解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知 情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣 出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行 為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：內(nèi)幕交易行為

第13題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A： I、 II

B: III 、 IV

C: II、 III 、 IV

D： I、 II、 III、 IV

答案：D

解題思路：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為: (1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3) 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣 證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違 背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為 第14題：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。

I. 公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù) 狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

II. 公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

III. 向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的， 其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

IV交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A： I、 II、 III

B： II、 III 、 IV

C： I 、 III 、 IV

D： I 、 II、 IV

答案：C

解題思路：II項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3 000萬元; 向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其 向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：上市公司收購(gòu)的概念和方式 第15題：召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。

A： 70%

B： 50%

C： 30%

D： 10%

答案：B

解題思路：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng) 有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、 權(quán)利和義務(wù)

第16題：下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是()。

I.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管 人的自有財(cái)產(chǎn)

II.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

IV.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立

A： I、 II、 III

B： I、 III、 IV

C： I、 IV

D： II、 III

答案：B

解題思路：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自 有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解 散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。 (2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因 基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對(duì)其托管的基 金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求

第17題：以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說法正確的有()。

I. 基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)

II. 基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

III. 基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

IV. 基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

A： I、 II、 III

B： II、 III、 IV

C： I、 III、 IV

D： I、 II、 IV

答案：B

解題思路：基金財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)一樣，既與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū) 別，也與基金管理人和基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托 管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人 因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清 算財(cái)產(chǎn)。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義

第18題：私募基金與公募基金的主要區(qū)別是()。

A： —個(gè)是公開募集基金，一個(gè)是非公開募集基金

B：募集方式不同

C：募集對(duì)象不同

D：信息披露要求不同

答案：A

解題思路：公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私 募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1) 募集方式不同，募集對(duì)象不同，信息披露要求不同。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

第19題：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。

A：場(chǎng)所固定

B：結(jié)算統(tǒng)一

C：保證金制度

D：商品特殊

答案：C

解題思路：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨的概念、特征及其種類

第20題：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。

I .內(nèi)部控制制度 II.合規(guī)制度 III .人力資源狀況 IV.財(cái)務(wù)狀況

A： I、 II、 III、 IV

B： I 、 III、 IV

C： II 、 IV

D： I 、 II、 III

答案：A

解題思路：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人 力資源狀況相適應(yīng)。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司設(shè)立事業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

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