第21題：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、 解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn) 或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A: 15

B： 30

C: 45

D: 60

答案：B

解題思路：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、 解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不 予批準(zhǔn)的書面決定。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登 記的規(guī)定

第22題：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi) 立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶()進(jìn)行審查。

I .收入狀況

II ?職業(yè)狀況

III .申報(bào)的姓名或者名稱 IV.身份的真實(shí)性

A： I、 II

B： III、 IV

C： I 、 II 、 III 、 IV

D： I、 II 、 IV

答案：B

解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理 規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券 賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

第23題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人己取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起()檢查一次

A：兩年

B：半年

C：每年

D：三年

答案：C

解題思路：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人己取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。 本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

第24題：下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

A：商業(yè)銀行

B：證券公司

C：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

解題思路:基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得 基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷

售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

第25題：證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。

I. 專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

II. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

III. 取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

IV. 證券公司負(fù)責(zé)人

A： I 、 II B： III、 IV

C： II、 III 、 IV

D： I、 II 、 III

答案：A

解題思路：申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢 人員。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī) 定

第26題：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè) 登記為()。

I. 證券投資師

II. 證券投資顧問(wèn) III?證券分析師 IV .證券分析顧問(wèn)

A： I 、 II

B： II 、 III

C： I、 II、 III 、 IV

D： I 、 III 、 IV

答案：B

解題思路：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè) 登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求

第27題：證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行 審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()曰內(nèi) 審核完畢。

A： 10

B: 15

C： 20

D： 30

答案：D

解題思路：證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行 審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審 核完畢。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求

第28題：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A：取得證券從業(yè)資格

B：取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

C：具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D：具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷 答案：B

解題思路：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2) 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè) 操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

第29題：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活 動(dòng)的是()。

I. 從事內(nèi)幕交易

II. 買賣法律明文禁止買賣的證券

III. 接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A: I 、 II 、 III、 IV

B: II、 III、 IV

C: I、 II、 IV

D: I、 III、 IV

答案：A

解題思路：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上選項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活 動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者 合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);編造、傳播虛假信息或做出虛假 陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

第30題：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人 員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。

A： 1?3

B： 2?5

C： 3?5

D: 1?5

答案：C

解題思路：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人 員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者 利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至 10年的證券市場(chǎng)禁人措施。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序

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