1[單選題] 虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額(　　)的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。

2[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分，廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

參考答案：B

參考解析：接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯誤。

3[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是(　　)。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

參考答案：A

參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%。

4[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

參考答案：B

參考解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān),享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

5[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是(　　)。

A.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識別

B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識別客戶身份

C.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)

D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

參考答案：B

參考解析：客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識別。 營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)。

6[單選題] 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

7[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件不包括(　　)。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.稅務(wù)登記證

D.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

參考答案：C

參考解析：參見《證券法》第十四條規(guī)定。

8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時(shí)股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

9[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

參考解析：證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

10[單選題] 下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

11[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　　)。

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

12[單選題] 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的(　　)應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

參考答案：B

參考解析：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

13[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是(　　)。

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

參考答案：B

參考解析：股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載。

14[單選題] 根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為(　　)。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

參考答案：B

參考解析：根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

15[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時(shí)性原則

參考答案：A

參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

16[單選題] 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不穩(wěn)定性

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

17[單選題] 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務(wù)院

參考答案：A

參考解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

18[單選題] 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

19[單選題] 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

參考答案：D

參考解析：證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。

20[單選題] 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　　)天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

參考答案：C

參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

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