1.全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

B.政府監(jiān)管部門

C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

A.經(jīng)理層

B.基金受益人大會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金托管人

7.下列對(duì)我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

8.我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

9.我國《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司(　　)進(jìn)行管理。

A.分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

C.按照業(yè)務(wù)類型

D.按照規(guī)模不同

10.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

A.15

B.20

C.25

D.30

11.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定(　　)。

A.給予紀(jì)律處分

B.給予行政處罰

C.對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施

D.處以罰款

12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

A.3個(gè)月以上

B.1個(gè)月以上

C.不少于12個(gè)月

D.6個(gè)月以上

13.證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

A.誠實(shí)信用

B.公正

C.公開

D.公平

14.我國《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

15.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于(　　)行為。

A.欺詐客戶

B.合法經(jīng)營

C.操縱市場(chǎng)

D.內(nèi)幕交易

16.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

B.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

C.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

17.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

A.操縱市場(chǎng)

B.內(nèi)幕交易

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

18.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

A.欺詐客戶行為

B.虛假陳述行為

C.操縱市場(chǎng)行為

D.內(nèi)幕交易行為

19.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于(　　)。

A.操縱市場(chǎng)行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

A.15日

B.15個(gè)工作日

C.10日

D.10個(gè)工作日

參考答案及解析

一、選擇題

1.【答案】B。

2.【答案】C。

3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)。

4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。

5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場(chǎng)罪。

7.【答案】A。

8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施;中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

10.【答案】C。解析：初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行。

11.【答案】A。解析：B項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng).最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對(duì)于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公

開譴責(zé)。

12.【答案】A。

13.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員.并通過公司章程草案。

14.【答案】B。解析：2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

15.【答案】A。

16.【答案】C。解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。

17.【答案】C。解析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

18.【答案】A。

19.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

20.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告.對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。

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