1. [單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，常務(wù)理事會認(rèn)為有必要或(　　)以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

參考答案：A

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，常務(wù)理事會認(rèn)為有必要或1/3以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

2.證券發(fā)行市場又稱()。

A. 二級市場

B. 次級市場

C. 流通市場

D. 一級市場

正確答案：D

解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

3[單選題] 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是指(　　)。

A.平衡型基金

B.封閉式基金

C.被動指數(shù)基金

D.開放式基金

參考答案：B

參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

4[單選題] 關(guān)于點(diǎn)擊成交交易方式，下列說法不正確的是(　　)。

A.做市報價下做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)不可對其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報價

B.是指報價方發(fā)出具名或匿名的要約報價，受價方點(diǎn)擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式

C.在點(diǎn)擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價和點(diǎn)擊成交報價

D.點(diǎn)擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數(shù)量的報價

參考答案：A

參考解析：點(diǎn)擊成交交易方式是指報價方發(fā)出具名或匿名的要約報價，受價方點(diǎn)擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式。在點(diǎn)擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點(diǎn)擊成交報價(單邊報價)。做市報價是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數(shù)量的報價，做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)可對其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報價。點(diǎn)擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數(shù)量的報價。

5.關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的說法，錯誤的是()。

A. 簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

B. 簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計算簡便

C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

D. 在計算時考慮了權(quán)數(shù)

正確答案：D

解析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計算簡便，但也存在兩個缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;②在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

A. 300

B. 200

C. 50

D. 100

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

7.證券投資者可分為( )兩大類。

A. 政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

B. 機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者

C. 企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

正確答案：B

解析：證券投資者是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

8.下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。

A. 社會公眾股

B. 國家股

C. 法人股

D. 外資股

正確答案：B

解析：國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

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9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

A. 證券交易所

B. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局

C. 中國證監(jiān)會

D. 中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案：D

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

10.引起股市周期變動的根本原因是( )。

A. 投資周期波動

B. 對外貿(mào)易波動

C. 經(jīng)濟(jì)政策變動

D. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

正確答案：D

解析：社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢，即經(jīng)濟(jì)周期變動是引起股市周期變動的根本原因。

11.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

A. 分級結(jié)算制度

B. 貨銀對付交收制度

C. 證券實(shí)名制

D. 凈額結(jié)算制度

正確答案：B

解析：貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。貨銀對付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

12.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

A. 次級債券

B. 公司債券

C. 金融債券

D. 企業(yè)債券

正確答案：C

解析：中央銀行根據(jù)不同時期貨幣政策的需要，在金融市場上公開買賣政府債券(如國庫券、公債等)以控制貨幣供應(yīng)量及利率的活動。央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

13.資產(chǎn)證券化最初是對()抵押貸款的證券化。

A. 住宅

B. 專利

C. 汽車

D. 企業(yè)

正確答案：A

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 資產(chǎn)證券化僅指狹義的資產(chǎn)證券化。自1970年美國的政府國民抵押協(xié)會，首次發(fā)行以抵押貸款組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的抵押支持證券—房貸轉(zhuǎn)付證券，完成首筆資產(chǎn)證券化交易以來，資產(chǎn)證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創(chuàng)新工具而得到了迅猛發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)在又衍生出如風(fēng)險證券化產(chǎn)品。

14.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。

A. 總量

B. 價格

C. 流通范圍

D. 流通速度

正確答案：A

解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調(diào)控的常規(guī)手段，主要調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數(shù)量工具。

15.會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險基金之和需要達(dá)到()萬元，才可以申請證券資格。

A. 5000

B. 1000

C. 8000

D. 3000

正確答案：C

解析：會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險基金之和需要達(dá)到8 000萬元，才可以申請證券資格。

16.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入()個人所得稅。

A. 可免繳納

B. 應(yīng)繳納16%

C. 應(yīng)繳納20%

D. 應(yīng)繳納30%

正確答案：A

解析：個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免繳納個人所得稅。

17.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

A. 低于市場價格的某一特定價格

B. 與市場價相同的價格

C. 高于市場價格

D. 低于市場價格的任意價格

正確答案：A

解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場價格的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

18.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。

A. 自助終端委托

B. 傳真委托

C. 網(wǎng)上委托

D. 人工電話委托

正確答案：C

解析：網(wǎng)上委托是指證券營業(yè)商通過互聯(lián)網(wǎng)，向委托人提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。網(wǎng)上委托是證券營業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式。

19.根據(jù)供求規(guī)律，股票()是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

A. 成本

B. 價格

C. 收益

D. 市場

正確答案：B

解析：根據(jù)供求規(guī)律，股票價格是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

20.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 2

正確答案：D

解析：設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

21.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

正確答案：C

解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。

22.報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

A. 訂單驅(qū)動市場

B. 競價市場

C. 經(jīng)紀(jì)商市場

D. 做市商市場

正確答案：D

解析：報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報價。

23.股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

A. 半數(shù)

B. 1/3

C. 2/3

D. 全數(shù)

正確答案：A

解析：股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

24.我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

A. 1978~1992年

B. 1993~1998年

C. 1981~1990年

D. 1999年至今

正確答案：B

解析：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

25.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

A. 代持制

B. 實(shí)名制

C. 代理制

D. 經(jīng)紀(jì)制

正確答案：B

解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

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