第四章　證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任

1.關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有(　)。

Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小 Ⅱ.手段隱蔽

Ⅲ.蔓延速度快 Ⅳ.欺騙性強(qiáng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

2.當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式有(　)。

Ⅰ.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”

Ⅱ.非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票

Ⅲ.不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)

Ⅳ.證券公司欺騙客戶非法買賣未上市或者已經(jīng)退市的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式為：(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。(2)非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。(3)不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)。

3.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)(　)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā) 行股票。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院

『正確答案』A

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

4.公開發(fā)行股票應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(　)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

A.審批　　B.核準(zhǔn)　　C.備案　　D.注冊

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

5.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(　)人。

A.100　　B.200　　C.300　　D.400

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人。

6.以下關(guān)于股票發(fā)行的說法正確的有(　)。

Ⅰ.股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過100人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

Ⅲ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行

Ⅳ.嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

7.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　)的罰款。

A.1%以上5%以下

B.3%以上5%以下

C.1%以上10%以下

D.3%以上10%以下

『正確答案』A

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

8.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.2萬元以上20萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

『正確答案』C

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9.根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A.3　　　B.5

C.7　　　D.9

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

10.根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

『正確答案』C

『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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（責(zé)任編輯：）

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