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1.開立證券賬戶應堅持( )原則。
A.同一性和真實性
B.合法性和真實性
C.合法性和有效性
D.合法性和同一性
答案:B
2.根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為( )元人民幣。
A.0.001元或其整數(shù)倍
B.0.05元或其整數(shù)倍
C.0.01元或其整數(shù)倍
D.0.005元或其整數(shù)倍
答案: A,
解析:深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。
3.( )需要金融中介參與,資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。
A.直接融資
B.信貸融資
C.境外融資
D.間接融資
答案: D,
解析:在間接融資中,資金需求者和資金初始供應者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。
4.證券投資基金籌集的資金主要投向( )。
A.有價證券
B.實業(yè)
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
答案: A,
解析:股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),而基金是間接投資工具,籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
5.證券公司借入的長期次級債,應當按一定比例計入( )。
A.總資本
B.注冊資本
C.凈資產(chǎn)
D.凈資本
答案: D,
解析:證券公司借入的長期次級債,應當按一定比例計入凈資本。長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)的50%。
6.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.電話自動委托
C.當面口頭委托
D.傳真委托
答案: C,
解析:客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類,非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
7.營銷人員針對( )的客戶采用緣故法營銷。
A.直接關(guān)系型
B.陌生關(guān)系型
C.介紹關(guān)系型
D.間接關(guān)系型
答案: A,
解析:營銷人員針對直接關(guān)系型客戶采用緣故法營銷。
8.若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易的( )金額。
A.5倍
B.50倍
C.20倍
D.10倍
答案: C
解析:金融衍生工具具有杠桿性,其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn),實現(xiàn)以小搏大的效果。
9.證券市場監(jiān)管原則中,( )要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。
A.公正原則
B.公平原則
C.公開原則
D.誠信原則
答案: C
解析:證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中,公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。
10.關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響,以下說法錯誤的是( )。
A.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式
B.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動
C.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風險的互相關(guān)聯(lián)
D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動
答案: C,
解析:全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場風險的關(guān)聯(lián)降低,但可以通過投資組合對沖或分散投資風險。
11.當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,應當向( )提出監(jiān)管處置建議。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券公司
答案: B
解析:當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。
12.在美國,可將( )視為無風險利率。
A.一年期貸款利率
B.一年期存款利率
C.短期國庫券利率
D.長期國債利率
答案: C
解析:美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券,把短期國庫券利率稱為無風險利率。
13.記名股票的特點不包括( )。
A.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬記名股東
D.安全性較差
答案: D
解析:記名股票有如下特點:(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制。(4)便于掛失,相對安全。
14.( )根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到( )開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
A.證券公司,證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司,代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點
C.托管機構(gòu),證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.托管機構(gòu),代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點
答案: C
解析:托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
15.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益( ),消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A.行政指令機制
B.平衡協(xié)商機制
C.均分機制
D.固定對價機制
答案: B
解析:上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制,消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
16.證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于( )年7月。
A.2012
B.2011
C.2010
D.2009
答案: A
解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建,2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會,2012年7月獲得成立登記批復。
17.某證券公司持有一種國債,面值0萬元,當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元,買入股票萬股,均價為每股20元,申購新股800萬股,每股6元。該公司需回購融入( )資金方可保證當日資金清算和交收。
A.800萬元
B.600萬元
C.500萬元
D.480萬元
答案: A
解析:(買股票應付資金=100*20=2000(萬元),申購新股應付資金=800*6=4800(萬元),應付資金總額=2000+4800=6800(萬元)
18.( )的組建標志著我國投資基金正式問世,機構(gòu)投資者進入一個新階段。
A.香港基金
B.深圳基金
C.上?;?/p>
D.北京基金
答案: C
解析:1990年11月,法國東方匯理銀行在中國組建“上?;稹保瑯酥局覈顿Y基金正式問世,機構(gòu)投資者進入一個新階段。
19.引起股市周期變動的根本原因是( )。
A.投資周期波動
B.經(jīng)濟周期循環(huán)
C.經(jīng)濟政策變動
D.對外貿(mào)易波動
答案: B
解析:社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替,每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段,即景氣循環(huán)。經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著,可以說,是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢。
20.關(guān)于公募基金,下列說法中錯誤的是( )。
A.最小金額要求較低,且投資者眾多
B.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī),并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管
C.一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品
D.募集的對象通常是不固定的
答案: C
解析:公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣,基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低,適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī),接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī),并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管,一般只投資于中低風險的產(chǎn)品。
考生熱點關(guān)注:
(責任編輯:)
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