一、單項選擇題

1.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)(　　)批準。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.省級人民政府

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

考點：融資融券業(yè)務管理的基本原則

2.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

答案：D

解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

考點：非公開募集基金的合格投資者的要求

3.期貨交易所(　　)。

A.不得違反從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B.與期貨交易有關的營利性組織兼職

C.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

D.泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益

答案：A

解析：未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

考點：期貨交易所內部管理制度的相關規(guī)定

4.依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是(　　)。

A.登記結算公司

B.中國證監(jiān)會

C.滬深交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：D

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

考點：證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形

5.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.30

答案：C

解析：證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、

資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

考點：證券公司自營業(yè)務管理制度的一般規(guī)定

6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：D

解析：年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送。

考點：信息公開制度及信息公開不實的法律后果

7.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額(　　)的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

答案：B

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

考點：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成

8.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(　　)。

A.所在機構組織的培訓

B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓

C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓

答案：D

解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

考點：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

9.下列關于有限責任公司股權轉讓說法不正確的是(　　)。

A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權

B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過三分之一同意

C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權

D.股東依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載

答案：B

解析：股東的股權轉讓股東的股權轉讓應遵循以下法律規(guī)則和手續(xù)：1.公司內部轉讓。有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。2.公司外部轉讓。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

3.人民法院依法強制轉讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。4.股權的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。5.轉讓股權后應當履行的手續(xù)。股東依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。

考點：有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定

10.召開基金份額持有人大會，至少應當有超過(　　)的基金份額持有人參加。

A.60%

B.50%

C.70%

D.80%

答案：B

解析：召開基金份額持有人大會，至少應當有超過50%的基金份額持有人參加。

考點：有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定

11.下列不屬于非法集資特點的是(　　)。

A.未經(jīng)有關部門依法批準集資

B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質

C.只承諾在一定期限內返還本金

D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

答案：C

解析：非法集資的特點包括：(1)未經(jīng)有關部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質。

考點：非法集資類犯罪的犯罪構成

12.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：D

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

考點：融資融券業(yè)務的賬戶體系

13.有限責任公司的權力機關是(　　)。

A.股東會

B.董事長

C.監(jiān)事長

D.經(jīng)理

答案：A

解析：股東會是有限責任公司的權力機關。

考點：有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權

14.(　　)是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.自營業(yè)務部門

D.投資決策機構

答案：B

解析：董事會是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

考點：證券自營業(yè)務決策與授權的要求

15.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.7

答案：C

解析：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

考點：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

16.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

考點：證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定

17.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在執(zhí)業(yè)時，(　　)。

A.可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動

B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

C.在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

D.可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托

答案：B

解析：只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。

考點：證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

18.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：C

解析：在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

考點：融資融券業(yè)務的賬戶體系

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

答案：B

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

考點：證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定

20.下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

C.有健全的內部管理制度

D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

答案：A

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

考點：證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

21.下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是(　　)。

A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責任公司也要設股東會

D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設股東會。國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會。

考點：有限責任公司的設立和組織結構

22.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(　　)。

A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

答案：D

解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

考點：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任

23.下列不屬于基金份額持有人權利的是(　　)。

A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

答案：C

解析：基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

考點：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、

權利和義務

24.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件不包括(　　)。

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報告

C.年度業(yè)務報告

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

答案：A

解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

考點：證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

25.基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循(　　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

答案：A

解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

考點：銷售證券投資基金的行為規(guī)范

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