1、下列不符合證券從業(yè)資格考試報名條件的是(　　)。

A.小紅屬于大專以上學(xué)歷

B.今年剛剛初中畢業(yè)的小明

C.小王已經(jīng)年滿18周歲

D.小張今年大學(xué)剛剛畢業(yè)

答案：B

解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。考點專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

2、(　　)是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

答案：D

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為?？键c欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成

3、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

答案：B

解析：B項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶?？键c融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定

4、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

答案：D

解析：擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?？键c擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任

5、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，報送年度報告。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：C

解析：年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送?？键c信息公開制度及信息公開不實的法律后果

6、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是(　　)。

A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

答案：C

解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低?？键c證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

7、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用(　　)。

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

答案：D

解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則?？键c證券交易的條件及方式

8、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

答案：D

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。考點誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定

9、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)(　　)以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

A.10% B.20%

C.30% D.40%

答案：A

解析：當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

10、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)。

A.5 000萬元

B.8 000萬元

C.1億元

D.2億元

答案：A

解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元?？键c債券上市的條件和申請

11、股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元

A.1 000

B.2 000

C.3 000

D.5 000

答案：C

解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

12、下列不屬于我國場外交易的正確的是(　　)。

A.上市公司發(fā)行的股票

B.定向募集公司發(fā)行的股票

C.公司發(fā)起人股股票

D.上市公司的非流通股股票

答案：A

解析：上市公司發(fā)行的股票 在場內(nèi)進行交易

13、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券協(xié)業(yè)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

答案：A

解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂栽入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。考點融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

14、以下不符合加證券業(yè)從業(yè)人員資格的是(　　)。

A.年滿18歲的在校大學(xué)生

B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

C.具有初中學(xué)歷

D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

答案：C

解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考?？键c專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

15、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

答案：A

解析：中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施考點證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

16、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高(　　)。

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風(fēng)險控制能力

答案：A

解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力?？键c保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

17、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當(dāng)在(　　)。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

答案：B

解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。考點銷售證券投資基金的行為規(guī)范

18、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

答案：D

解析：D項說法錯誤，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益?？键c證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

19、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起(　　)內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A.3個月 B.6個月

C.12個月 D.24個月

答案：B

解析：自保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。考點保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

20、(　　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

A.上市公司 B.證券公司

C.證券交易所 D.股票公司

答案：B

解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司?？键c發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

21、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有超過(　　)的基金份額持有人參加。

A.60%

B.50%

C.70%

D.80%

答案：B

解析：召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有超過50%的基金份額持有人參加

22、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括(　　)。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

答案：D

解析：規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律?？键c上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

23、下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是(　　)。

A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

答案：C

解析：A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。考點證券賬戶的管理及操作規(guī)范

24、下列關(guān)于公司對外提供擔(dān)保的說法錯誤的是(　　)。

A.公司可以為他人提供擔(dān)保

B.公司可為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

C.公司可以根據(jù)實際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保

D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議

答案：D

解析：1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。總之，通過上述兩方面的對比可知：公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規(guī)定?？键c公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定

25、下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的

答案：B

解析：非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的?？键c非法集資類犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

考生熱點關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

2018年10月證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印入口開通

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁