第02章 證券市場主體

1、下列選項(xiàng)中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是()。

A、組織證券從業(yè)人員水平考試

B、推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

C、推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)

D、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

正確答案： D

【專家解析】根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

2、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D、證券代理業(yè)務(wù)

正確答案： B

【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

3、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、國務(wù)院

C、財(cái)政部

D、中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

正確答案： A

【專家解析】為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

4、下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

正確答案： B

【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對會(huì)員的接納。(6)審定對會(huì)員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

5、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)。

A、證券市場

B、基金市場

C、信托市場

D、房地產(chǎn)市場

正確答案： A

【專家解析】QFII制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

6、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、投資銀行業(yè)務(wù)

正確答案： A

【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

7、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、證券承銷業(yè)務(wù)

D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

正確答案： D

【專家解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

8、下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

A、證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B、擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C、投資收益的處分

D、持券信息披露義務(wù)

正確答案： A

【專家解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

9、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

正確答案： C

【專家解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

10、整個(gè)證券市場的核心是()。

A、證券發(fā)行人

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、國務(wù)院

正確答案： B

【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。

11、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于()。

A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、證券自營業(yè)務(wù)

正確答案： C

【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

12、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

A、在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

B、其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

C、設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D、證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

正確答案： C

【專家解析】分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

13、下列選項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。

A、信息披露的監(jiān)管

B、公司治理監(jiān)管

C、并購重組的監(jiān)管

D、內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

正確答案： D

【專家解析】對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

14、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

A、信貸

B、儲蓄

C、股票

D、信托

正確答案： D

【專家解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記人轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記人轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

15、我國2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是()。

A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

B、投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

C、投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

D、保險(xiǎn)公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

正確答案： A

【專家解析】根據(jù)我國《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%，故B項(xiàng)錯(cuò)誤;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%，故C項(xiàng)錯(cuò)誤;保險(xiǎn)公司對其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過其凈資產(chǎn)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

16、中央銀行在證券市場上以()操作作為政策手段，買賣政府證券。

A、套期保值

B、投融資

C、公開市場

D、營利性

正確答案： C

【專家解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

17、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。

A、商業(yè)銀行

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C、保險(xiǎn)公司

D、基金公司

正確答案： B

【專家解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

18、下列關(guān)于全國性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A、全國性社會(huì)保障基金主要投向國債市場

B、全國性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

C、在大多數(shù)國家，社?；鹬缓珖陨鐣?huì)保障基金

D、全國性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

正確答案： C

【專家解析】在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：(1)國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

19、證券公司直接為投資者開立()。

A、清算賬戶

B、銀行賬戶

C、證券賬戶

D、資金結(jié)算賬戶

正確答案： D

【專家解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

20、采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

A、客戶評級和證券評級

B、客戶分級和證券分級

C、客戶評級和資產(chǎn)評級

D、客戶分級和資產(chǎn)分級

正確答案： D

【專家解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

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