1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　)。

A.委托與受托的關(guān)系

B.相互制衡的關(guān)系

C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

D.管理與被管理的關(guān)系

【正確答案】B

2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【正確答案】C

3.以下不屬于利率衍生工具的是(　)。

A.遠期利率協(xié)議

B.利率期貨

C.利率期權(quán)

D.信用互換

【正確答案】D

4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　)制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

【正確答案】B

5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

A.集合競價

B.協(xié)商議價

C.連續(xù)競價

D.公開競價

【正確答案】C

6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是(　　)。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

【正確答案】B

7.“金邊債券”是指(　　)。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.實物債券

【正確答案】A

8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

A.增發(fā)股票

B.股份回購

C.股票分割

D.股票合并

【正確答案】B

9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B.金融機構(gòu)是洗錢的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

【正確答案】B

10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(

)億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.20%2

B.25%4

C.30%4

D.35%5

【正確答案】B

11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

【正確答案】B

12.基金資產(chǎn)不能運用于(　　)。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

【正確答案】B

13.下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

【正確答案】C

14.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

【正確答案】C

15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

【正確答案】C

16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)報送月度報告。

A.4

B.5

C.6

D.7

【正確答案】D

17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即(　　)成立。

A.深圳特區(qū)證券公司

B.上海證券公司

C.大連證券公司

D.北京證券公司

【正確答案】A

18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于(　　)年恢復(fù)發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

【正確答案】B

19.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括(　　)。

A.企業(yè)年金

B.證券投資基金

C.證券公司

D.社會公益基金

【正確答案】C

20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

A.20

B.30

C.40

D.50

【正確答案】D

21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(

)，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(　　)。

A.33%49%

B.30%50%

C.35%45%

D.33%50%

【正確答案】A

22.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到(　　)和有關(guān)主管部門的批準。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國家發(fā)改委

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會

【正確答案】D

23.通過發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無記名股票

【正確答案】B

24.中國外匯交易中心總部設(shè)在(　　)。

A.北京

B.上海

C.大連

D.深圳

【正確答案】B

25.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

A.20萬元以上40萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

【正確答案】D

考生熱點關(guān)注：

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（責(zé)任編輯：）

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