1.按照《公司法》的要求，股票應當載明下列()事項。

①公司名稱

②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)

③公司地址

④股票的編號

⑤公司成立日期

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

2.相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是()。

A.無法明確表示每一股所代表的股權比例

B.便于股票分割

C.發(fā)行價格靈活

D.有發(fā)行價格的最低界限

3.我國公司獲得利潤的分配順序為()。

①提取法定盈余公積

②提取任意盈余公積

③繳納企業(yè)所得稅

④彌補虧損

⑤分配現(xiàn)金股利

A.①②③④⑤

B.③④①②⑤

C.④①②③⑤

D.③①②⑤④

4.關于國家股，下列說法錯誤的是()。

A.國家股不能轉讓

B.是國有股權的組成部分

C.國有股股利收入納入國有資產經營預算

D.國有資產折價入股需按規(guī)定進行評估確認

5.境外上市外資股包括()。

①C 股

②N 股

③H 股

④S 股

⑤B 股

A.②③④

B.①②③

C.②④⑤

D.②③⑤

6.在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為()。

①國家股

②公司股

③法人股

④外資股

⑤有限售條件股份

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①③④

7.以下()股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標準的要求。

①審批制

②審定制

③核準制

④注冊制

A.①②③④

B.③④

C.①③④

D.④

8.公開發(fā)行股票的優(yōu)點有()

①募集資金潛力大

②集中股權辦大事

③提高企業(yè)商譽

④發(fā)行費用較高

⑤增強股票流動性

A.①②③④⑤

B.①②③⑤

C.①②⑤

D.①③⑤

9.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是()。

A.最近三個會計年度連續(xù)盈利

B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形

C.最近二十四個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降 60%以上的情形

D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保。訴訟、仲裁或者其他重大事項

10.上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

A.前次募集資金使用情況需要進行披露

B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產

C.互聯(lián)網企業(yè)可以將募集的資金借給供應商

D.募集的資金用途應當符合國家產業(yè)政策的規(guī)定

11.公開發(fā)行股票數(shù)量在 2 000 萬股(含)且無老股轉讓計劃的，應當通過下列()方式確定發(fā)行價格。

A.網下投資者詢價

B.向目標投資者詢價

C.向戰(zhàn)略投資者詢價

D.直接定價

12.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請退市。

①上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

②上市公司被其他公司實施控股合并

③上市公司股東大會決議公司解散

④其他人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件 A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

13.以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅動

D.報價驅動

14.證券賬戶的子賬戶包括()。

①人民幣普通股票賬戶

②人民幣特種股票賬戶

③全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶

④封閉式基金賬戶

⑤開放式基金賬戶

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

15.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉托不限”的是()。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

16.證券經紀商在收到客戶委托后，應當對下列()內容進行審查。

①委托人身份

②委托內容

③委托賣出的實際證券數(shù)量

④委托買入的實際證券數(shù)量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

17.()時間段為上海證券交易所開盤競價階段。

A.9：15—9：20

B.9：20—9：25

C.9：20—9：30

D.9：15—9：30

18.下列說法中正確的是()。

A.集合競價中可能存在不同的成交價

B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進入開盤集合競價

C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式

D.可實現(xiàn)最大成交雖的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一

19.王某委托買賣證券，則他需要支付的是()。

①傭金

②個人所得稅

③過戶費

④印花稅

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

20.()類股東及其行動人持股超過 5%的股份，不會被視為非自由流通股本。

A.公司創(chuàng)建者

B.證券投資公司

C.國有股份

D.戰(zhàn)略投資者

1.答案：D

考點：考查股票應當載明的主要事項：公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號。

2.答案：D

考點：考查有面額股票和無面額股票的特點。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉讓價格靈活是無面額股票的特點。

3.答案：B

考點：企業(yè)利潤應當先繳納所得稅，再進行分配，分配順序為：彌補虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。

4.答案：A

考點：國家股可以轉讓，但是需要按照國家的有關規(guī)定。

5.答案：A

考點：境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構成。

6.答案：D

考點：按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股、外資股等不同類型。

7.答案：C

考點：審批制、核準制、注冊制這三種股票發(fā)行監(jiān)管制度均有發(fā)行上市的要求。

8.答案：D

考點：公開發(fā)行股票的優(yōu)缺點，公開發(fā)行股票有利于股票過于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費用高是其缺點。

9.答案：C

考點：上市公司公開發(fā)行股票，最近二十四個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降 50%以上的情形。

10.答案：C

考點：除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產和可供出售金融資產借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

11.答案：D

考點：公開發(fā)行股票數(shù)量在 2 000 萬股(含)且無老股轉讓計劃的，應當通過直接定價的方式確定發(fā)行價格。

12.答案：A

考點：上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。

13.答案：B

考點：連續(xù)交易的特點：市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以反映更多的市場價格信息。

14.答案：A

考點：證券賬戶的子賬戶所包含的內容。

15.答案：B

考點：考查對深交所托管制度的了解。

16.答案：A

考點：證券經紀商在收到客戶委托后，應當對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。

17.答案：B

考點：每個交易日 9:20-9：25 是上海證券交易所開盤競價階段。

18.答案：C

考點：集合競價的所有交易以同一價格成交;連續(xù)競價中未能成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價;集合競價是指在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式;可實現(xiàn)最大成交量的價格為集合競價確定成交價的原則之一。

19.答案：D

考點：客戶委托買賣證券，需繳納的費用及稅金包括傭金、過戶費、印花稅，無須繳納個人所得稅。

20.答案：B

考點：公司創(chuàng)建者、家族、高級管理者等長期持有的股份，國有股份，戰(zhàn)略投資者持有的股份，員工持股計劃，上述四類股東及其行動人持股超過 5%的股份，被視為非自由流通股本。

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