1.境內(nèi)上市外資股的投資者不包括(　　)。

A.外國的自然人

B.定居在國外的中國公民

C.在外留學的中國公民

D.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人

2.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡的組成部分不包括(　　)。

A.撮合主機

B.交易通信網(wǎng)

C.信息服務網(wǎng)

D.因特網(wǎng)

3.以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的(　　)特點。

A.集合投資

B.專業(yè)理財

C.分散風險

D.收益共享

4.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　　)計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.定期存款利息率

B.必要收益率

C.無風險利率

D.存款準備金率

5.(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.40%

B.60%

C.80%

D.90%

6.(　　)是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

A.保護基金公司

B.證券投資公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金理財公司

7.(　　)年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

8.(　　)是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.大戶報告制度

D.保證金制度

9.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件的是(　　)。

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.公司解散清算之時

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

10.國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早(　　)。

A.3—5個月

B.4—6個月

C.1—2個月

D.23個月

11.(　　)是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

A.單只股票期權

B.股票利率期權

C.股票組合期權

D.股票指數(shù)期權

12.下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任的是(　　)。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.主要發(fā)起人

13.投資者最為關心的價格是股票的(　　)。

A.市場價格

B.交易價格

C.發(fā)行價格

D.理論價格

14.1988年，我國首次通過(　　)方式發(fā)行國債。

A.行政分配

B.公開招標

C.承購包銷

D.商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

15.公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

16.(　　)對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中央政府

17.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.8000

18.證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由(　　)舉證其無過錯。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.證券服務機構

19.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括(　　)。

A.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運輸業(yè)類和綜合類

D.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

20.證券發(fā)行核準制實行(　　)管理原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.實質(zhì)

21.發(fā)行(　　)一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

A.電子式國債

B.憑證式國債

C.實物國債

D.記賬式國債

22.(　　)是證券市場最廣泛的投資者。

A.機構投資者

B.個人投資者

C.企業(yè)

D.金融機構

23.證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的(　　)。

A.15%

B.20%

C.25%

D.50%

24.召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

A.25

B.30

C.35

D.40

25.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的(　　)。

A.10%

B.12%

C.15%

D.18%

一、選擇題

1.C[解析]境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內(nèi)居民個人開放8股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

2.A[解析]信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。

3.C[解析]分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化。通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。

4.B[解析]股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r?？梢姡善奔捌渌袃r證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

5.C[解析]在我國.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

6.A[解析]中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。

7.D[解析]2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

8.B[解析]限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

9.B[解析]普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。

10。B[解析]國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早4—6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經(jīng)濟周期的變動而變動。因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

11.C[解析]略。

12.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。

13.A[解析]股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。

14.D[解析]1988年.財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。

15.B[解析]公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權益)的40%。

16.B[解析]中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

17.A[解析]略。

18.D[解析]證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

19.A[解析]上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、投資方向及產(chǎn)出分別計算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

20.D[解析]證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件。

21.B[解析]發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

22.B[解析]個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

23.D[解析]證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債務累計計入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。

24.B[解析]《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

25.B[解析]略。

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