1.證券公司持有 5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其或有負債不高于凈資產的( )。

A.30%

B.20%

C.50%

D.25%

2.證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金情形的是(　)。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關的傭金

C.證券公司借用客戶資金，30 日內還清

D.客戶支付與證券交易有關的費用或者稅款

3.國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列( )措施，對證券公司進行檢查。

Ⅰ. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員

Ⅱ. 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

Ⅲ. 查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

Ⅳ. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應

當立即報告( )。

A.銀監(jiān)會

B.人民銀行

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.期貨公司不得接受( )的委托為其進行期貨交易。

Ⅰ.國家機關

Ⅱ.控股期貨公司的企業(yè)

Ⅲ.國家事業(yè)單位

Ⅳ.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

6.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.財政部

7.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。

A.監(jiān)管機構

B.該會員

C.期貨交易所

D.期貨交易所和會員

8.期貨合約中的( )即為期貨品種。

A.交割時間

B.數(shù)量和單位條款

C.標的物

D.交割方式

9.證券公司變更公司章程重要條款的，應當經( )批準。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券公司股東大會

10.證券公司章程中的重要條款，包括( )。

Ⅰ.證券公司的名稱、住所

Ⅱ.證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則

Ⅲ.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序

Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11.下列事項中，違反國家相關法律、法規(guī)的是( )。

A.證券公司股東的非貨幣財產出資總額占其注冊資本的 45%

B.證券公司股東大會對利潤分配方案作出決議

C.由董事會秘書負責股東會和董事會會議的籌備

D.證券公司審計委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>

12.下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。

Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產出資

Ⅱ.應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明

Ⅲ.非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 15%

Ⅳ.出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13.下列情形中，符合相關法律、法規(guī)規(guī)定的是( )。

A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權

C.未經國務院證券監(jiān)督管理機構的批準，自然人甲委托他人管理證券公司的股權

D.未經國務院證券監(jiān)督管理機構的批準，自然人乙接受他人管理證券公司的股權

14. 按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是(　　)。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除

【參考答案】

1.【答案】C

5.【答案】B

9.【答案】A

2.【答案】C

6.【答案】A

10.【答案】C

3.【答案】B

7.【答案】B

11.【答案】A

4.【答案】C

8.【答案】C

12.【答案】A

13.【答案】A

【解析】認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的 5%，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準，未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權。故 A 選項正確;B、C、D 選項均錯誤。

14. 【答案】A

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