1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.中國人民銀行

2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

A.證券信用評級機構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.會計師事務(wù)所

3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

A.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

B.政府監(jiān)管部門

C.自律性監(jiān)管機構(gòu)

D.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對基金的重大事項作出決議。

A.經(jīng)理層

B.基金受益人大會

C.董事會

D.基金托管人

7.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是(　　)。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

D.分享基金財產(chǎn)收益

8.我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

9.我國《證券法》規(guī)定了對證券公司(　　)進行管理。

A.分綜合類和經(jīng)濟類

B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

C.按照業(yè)務(wù)類型

D.按照規(guī)模不同

10.在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

A.15

B.20

C.25

D.30

11.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定(　　)。

A.給予紀(jì)律處分

B.給予行政處罰

C.對責(zé)任人員采取市場禁入措施

D.處以罰款

12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

A.3個月以上

B.1個月以上

C.不少于12個月

D.6個月以上

13.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場具有充分的透明度。

A.誠實信用

B.公正

C.公開

D.公平

14.我國《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

15.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟事項。屬于(　　)行為。

A.欺詐客戶

B.合法經(jīng)營

C.操縱市場

D.內(nèi)幕交易

16.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

B.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

17.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

A.操縱市場

B.內(nèi)幕交易

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

18.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

A.欺詐客戶行為

B.虛假陳述行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

19.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于(　　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

20.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.15日

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請和批準(zhǔn)程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(　　)的管理。

A.證券交易所會員

B.證券登記結(jié)算

C.上市公司

D.證券交易活動

22.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯誤的是(　　)。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn).可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督

D.應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控

23.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構(gòu)及包銷商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。

A.公正準(zhǔn)則

B.公平準(zhǔn)則

C.公正原則

D.公平原則

24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標(biāo)要求是(　　)。

A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

25.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

A.上市公告書

B.上市協(xié)議書

C.上市章程

D.上市推薦書

26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為(　　)記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

A.警示信息

B.獎勵信息

C.處罰信息

D.基本信息

27.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

A.由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

28.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)制定1名(　　)代行董事會秘書的職責(zé)。并報交易所備案。

A.董事或高級管理人員

B.監(jiān)事或高級管理人員

C.董事或監(jiān)事

D.財務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的(　　)。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

30.在基金管理公司組織架構(gòu)中，(　　)擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

A.基金持有人大會

B.董事會

C.投資部

D.投資決策委員會

31.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負責(zé)部門、負責(zé)人等的情況

B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項

32.經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)(　　)。

A.備案

B.核準(zhǔn)

C.登記

D.審查

33.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過(　　)屆。

A.2

B.3

C.4

D.5

34.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

35.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

36.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。

A.10個工作日

B.15個工作日

C.10日

D.15日

37.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關(guān)系是(　　)。

A.正向關(guān)系

B.反向關(guān)系

C.無關(guān)

D.線性關(guān)系

38.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(　　)。

A.擔(dān)保人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.信用增級機構(gòu)

D.債券受托管理人

39.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

A.印花稅

B.營業(yè)稅

C.增值稅

D.所得稅

40.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

41.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測犯

C.原因犯

D.過程犯

42.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

43.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.資產(chǎn)收益

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

44.證券法所調(diào)整的有價證券不包括(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

45.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

46.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

47.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

48.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

49.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案

一、選擇題

1.【答案】B。

2.【答案】C。

3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。

4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)。

5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

7.【答案】A。

8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

10.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應(yīng)中止發(fā)行。

11.【答案】A。解析：B項，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公

開譴責(zé)。

12.【答案】A。

13.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。

14.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。

15.【答案】A。

16.【答案】C。解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。

17.【答案】C。解析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

18.【答案】A。

19.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

20.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。

21.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

22.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

23.【答案】D。解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

24.【答案】C。解析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。

25.【答案IC。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定.其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。

26.【答案】C。

27.【答案】C。解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

28.【答案】B。

29.【答案】B。解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

30.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

31.【答案】A。

32.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

33-【答案】C。解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

34.【答案】B。

35.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

36.【答案】B。

37.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6 個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個月。

38.【答案】A。解析：合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

39.【答案】A。解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

40.【答案】A。

41.【答案】C。

42.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。

43.【答案】A。解析：當(dāng)高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。

44.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

45.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

46.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

47.【答案】A。

48.【答案】B。解析：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”.

49.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。

50.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。

考生熱點關(guān)注：

2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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（責(zé)任編輯：）

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