1[單選題] 虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。

2[單選題] 下列關(guān)于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分，廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

參考答案：B

參考解析：接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

3[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是(　　)。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

參考答案：A

參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%。

4[單選題] 有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關(guān)是(　　)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

參考答案：B

參考解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關(guān),享有業(yè)務執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

5[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是(　　)。

A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份

C.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護

D.客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別

參考答案：B

參考解析：客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。 營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

6[單選題] 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

7[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括(　　)。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.稅務登記證

D.財務會計報告

參考答案：C

參考解析：參見《證券法》第十四條規(guī)定。

8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設(shè)立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

9[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

參考解析：證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

10[單選題] 下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

11[單選題] 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　　)。

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

12[單選題] 負責客戶信用資金存管的(　　)應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

參考答案：B

參考解析：負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

13[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是(　　)。

A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

參考答案：B

參考解析：股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告虛假記載。

14[單選題] 根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為(　　)。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

參考答案：B

參考解析：根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

15[單選題] 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持(　　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

參考答案：A

參考解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

16[單選題] 同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是(　　)。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不穩(wěn)定性

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

17[單選題] 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務院

參考答案：A

參考解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

18[單選題] 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

19[單選題] 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

參考答案：D

參考解析：證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

20[單選題] 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起(　　)天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

參考答案：C

參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

21[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

參考答案：B

參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是(　　)。

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷登記

參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第七條規(guī)定。

23[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度的目的不包括(　　)。

A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

C.切實履行反洗錢義務

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

參考答案：B

參考解析：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

24[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

參考答案：A

參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

25[單選題] 下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(　　)。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，應立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

參考答案：B

參考解析：A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。

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2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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