1[單選題] 申請成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括(　)。

A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

C.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元

D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件有：①在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);②依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力;④具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

2[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。

3[單選題] 證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為(　)。

A.證券分析師和客戶經(jīng)理

B.證券咨詢師和證券分析師

C.證券研究員和投資顧問

D.證券投資顧問和證券分析師

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

4[單選題] 禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括(　)。

A.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

C.證券公司加強自律

D.新聞媒體加強監(jiān)督

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

5[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.在交易所上市交易滿3個月

C.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。

6[單選題] (　)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.登記結(jié)算中心

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

7[單選題] 關(guān)于有限責(zé)任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中不正確的是(　)。

A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過

B.監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

D.董事會決議表決實行一人一票

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項說法不正確。

8[單選題] 下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是(　)。

A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

9[單選題] 以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是(　)。

A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

10[單選題] 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機構(gòu)是(　)。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券行業(yè)公會

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《證券法》第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

11[單選題] 下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　)。

A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

C.公司組織形式變更的規(guī)定

D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C除選項A、B、D外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括：①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。

12[單選題] 申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括(　)。

A.年盈利超過人民幣3000萬元

B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

13[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(　)。

A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

14[單選題] 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求至少有(　)萬元人民幣以上的注冊資本。

A.500

B.100

C.300

D.200

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)"-3具備的條件之一就是有100萬元人民幣以上的注冊資本。

15[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　)。

A.私營合伙企業(yè)

B.私營獨資企業(yè)

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

16[單選題] (　)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)

C.證券營銷業(yè)務(wù)

D.證券投資顧問業(yè)務(wù)

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D本題考察熟悉發(fā)布證券投資咨詢業(yè)務(wù)的分類。注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

17[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

18[單選題] 上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

A.中國證監(jiān)會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務(wù)院

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

19[單選題] 以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是(　)。

A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨立董事。

20[單選題] 財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形(　)。

A.暫不需要關(guān)注

B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

D.持續(xù)關(guān)注

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

考生熱點關(guān)注：

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2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年證券從業(yè)考試時間計劃已公布

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