一、選擇題

1.企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在( )注冊。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

正確答案:B

解析:本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

2.按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和(　)業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

A.證券保薦

B.證券投資咨詢

C.與證券交易活動有關的財務顧問

D.證券資產(chǎn)管理

正確答案:D

解析:本題考查《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

3.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有( )。

①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

②侵占、挪用基金財產(chǎn)

③不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)

④從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當交易活動

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

正確答案:A

解析:本題考查私募基金業(yè)務禁止行為。私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為： (1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(3)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。

除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

4.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為( )。

A.CC級

B.C級

C.D級

D.E級

正確答案:C

解析:本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類十一個級別。其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。 被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。

5.按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有(　)。

A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施的

B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告的

C.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

正確答案:A

解析:選項B：考查《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第二十條規(guī)定。在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。 選項C：考查《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第二十一條規(guī)定。當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的，不予行政處罰考慮。

選項D：考查《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第二十三條規(guī)定。在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的，應當從重處罰。

6.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

①轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

②轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

A.①②

B.①③

C.③④

D.②④

正確答案:D

解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務專用資金賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務有關的證券結(jié)算。

7.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的(　)。

A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%

B.收購股份不必經(jīng)股東大會決議

C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出

D.所收購的股份應當在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工

正確答案:B

解析:本題考查股份有限公司股份回購。公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工收購股份的，應當經(jīng)股東大會決議。

8.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于( )。

①服務對象不同

②投資者群體不同

③主要功能不同

④被監(jiān)管體系不同

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正確答案:D

解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行股權融資、債權融資、資產(chǎn)重組等。申請掛牌的公司應當業(yè)務明確、產(chǎn)權清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務，不以交另為主要目的。

9.融入方違約，根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理( )。

①證券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所

②T日證券公司根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報

③T+1日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定處置標的證券

④違約處置后，證券公司應向交易所提交終止購回申報

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正確答案:D

解析:本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結(jié)果報告。

10.證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金( )。

A.只能直接向委托人支付

B.可以由證券公司利用特定賬戶代收

C.可以由證券公司隨意代收

D.與委托人現(xiàn)場交易

正確答案:B

解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關內(nèi)容。再通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

11.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起( )個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

A.5;10

B.5;20

C.10;20

D.10;30

正確答案:B

解析:本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件。非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件 (1)準入條件。《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設等方面設置了準入條件，具體如下：

①凈資產(chǎn)指標方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

②風控指標方面：要求其風險指標應持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。

③部門設置方面：需設有專門的基金托管部門。

④系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。

⑤獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨立的件，不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務。

(2)從業(yè)人員方面：

①基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2。

②擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。

(3)制度建設方面：需具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。

(4)非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(5)審核程序。非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。

12.按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為(　)。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

正確答案:C

解析:本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系，選項C正確。

13.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

A.6

B.12

C.24

D.36

正確答案:C

解析:本題考查財務顧問主辦人應該具備的條件。參見《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定。根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，財務顧問主辦人應當具備下列條件： 1.具有證券從業(yè)資格;

2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;

3.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;

4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;

5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

6.最近24個月無違反誠信的不良記錄;

7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;

8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;

9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

14.按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務等四項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣(　)億元;經(jīng)營上述業(yè)務等四項業(yè)務之二的，注冊資本最低限額為人民幣(　)億元。

A.2;3

B.1;5

C.1：2

D.3;10

正確答案:B

解析:本題考查《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務等四項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述業(yè)務等四項業(yè)務之二的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司(　)以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;改正前，相應股權不具有表決權。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:A

統(tǒng) 計： 本題共被作答3次 。 解析:本題考查對違法控制證券公司5%以上股權情形進行責令限期整改的監(jiān)督管理措施。

16.發(fā)行人最后一次付息兌付日前( )個工作日公布兌付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

17.法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

正確答案:B

解析:本題考查募集設立。募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

18.《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當為每一(　)單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

A.業(yè)務

B.資金

C.產(chǎn)品

D.客戶

正確答案:D

解析:本題考查《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應當為每1個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

19.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后( )個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于( )個交易日內(nèi)提交重大事項報告。

A.1;3

B.1;5

C.3;5

D.3;10

正確答案:A

解析:本題考查重大事項報告的期限。 柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等。

20.下列關于投資基金的說法中錯誤的是( )。

A.私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標的

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務

D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

正確答案:B

解析:本題考查投資基金相關知識。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。

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（責任編輯：gx）

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