(1) 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

A: 警示信息

B: 獎勵信息

C: 處罰信息

D: 基本信息

答案:A

解析:

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。其中，警示信息的具體內(nèi)容包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

(2) 下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯誤的是( )。

A: 一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關(guān)系

B: 兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)

C: 母公司和子公司是兩個完全獨(dú)立的法人

D:母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

答案:A

解析:

母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。

(3)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。

A: 證券交易所會員

B: 證券登記結(jié)算

C: 上市公司

D: 證券交易活動

答案:C

解析: 略

(4) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

答案:A

解析:

欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

(5) 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。

A: 核準(zhǔn)

B: 備案

C: 注冊

D: 關(guān)注

答案:A

解析:

我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

(6) 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

A: 重大遺漏

B: 不當(dāng)競爭

C: 虛假記載

D: 誤導(dǎo)性陳述

答案:C

解析:

虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

(7)根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計(jì)指標(biāo)要求是( )。

A: 最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

B: 最近3個會計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

C: 最近3個會計(jì)年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

D: 最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣3000萬元

答案:A

解析:

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);(2)最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元;(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;(4)最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

(8)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

A: 1/4

B: 1/2

C: 1/3

D: 2/3

答案:D

解析:

提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

(9) 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。

A: 股東會

B: 董事會

C: 監(jiān)事會

D: 理事會

答案:B

解析:

股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

(10) 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

A: 大豆

B: 咖啡

C: 天然橡膠

D: 原油

答案:D

解析:

農(nóng)產(chǎn)品期貨包括棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等。

(11) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A: 5億

B: 2億

C: 1億

D: 5000萬

答案:C

解析:

經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的.注冊資本最低限額為人民幣5億元。

(12) 在中國，( )承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

A: 證監(jiān)會

B: 證券投資基金業(yè)協(xié)會

C: 基金公司會員部

D: 證券交易所

答案:B

解析: 2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)

(13)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A: 1%～3%

B: 1%～5%

C: 3%～5%

D: 5%～10%

答案:B

解析: 略

(14) 基金托管人每( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

A: 1個月

B: 2個月

C: 半年

D: 周

答案:D

解析:

基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

(15) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

A: 結(jié)果犯

B: 預(yù)測犯

C: 原因犯

D: 過程犯

答案:A

解析:

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理.依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

(16)未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。

A: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

B: 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C: 誘騙他人買賣證券罪

D: 內(nèi)幕交易罪

答案:B

解析:

非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

(17) ( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A: 證券投資咨詢

B: 證券投資顧問

C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D: 證券研究報(bào)告

答案:A

解析:

證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

(18) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其職業(yè)證書。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:B

解析: 略

(19) 資信評級機(jī)構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。

A: 中國證監(jiān)會

B: 中國證券業(yè)協(xié)會

C: 中國銀監(jiān)會

D: 財(cái)政部

答案:A

解析: 略

(20) ( )依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

A: 中國證券業(yè)協(xié)會

B: 中國人民銀行

C: 財(cái)政部

D: 中國證監(jiān)會

答案:D

解析: 略

(21) 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開( )，選舉董事會和監(jiān)事會成員。并通過公司章程草案。

A: 董事會

B: 全體發(fā)起人大會

C: 股東大會

D: 創(chuàng)立大會

答案:B

解析:

采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。

(22)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單.該對賬單應(yīng)按( )寄送客戶。

A: 周

B: 月

C: 季度

D: 年

答案:B

解析: 略

(23) 由( )向深圳證券交易所提交1OF上市交易申請。

A: 基金管理人及基金托管人

B: 基金銷售機(jī)構(gòu)

C: 基金注冊登記人

D: 基金持有人

答案:A

解析: 1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

(24) 基金登記是由( )來完成的。

A: 基金管理人

B: 基金托管人

C: 交易所

D: 登記機(jī)構(gòu)

答案:D

解析:

基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。

(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B: 乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C: 丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

D: 丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

答案:A

解析:

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

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