1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限倉(cāng)制度

C.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

D.保證金制度

2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.大戶報(bào)告制度

3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是(　　)。

A.信用好

B.市場(chǎng)屬性差

C.發(fā)行量大

D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)

4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.1年

5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

A.以信息披露的權(quán)威性為中心

B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是(　　)。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

7.“金邊債券”是指(　　)。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.實(shí)物債券

8.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

A.增發(fā)股票

B.股份回購(gòu)

C.股票分割

D.股票合并

9.下列關(guān)于洗錢的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣(　　)億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.20%2

B.25%4

C.30%4

D.35%5

11.(　　)的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是(　　)。

A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

B.優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)

C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是

13.股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

15.投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向(　　)。

A.國(guó)債市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)

17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

18.深證綜合指數(shù)以(　　)為樣本股。

A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

19.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)(　　)債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

20.(　　)被稱為“證券商”。

A.證券交易所

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

一、選擇題

1.C[解析]結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

2.B[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制;③保證金制度;④結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉(cāng)制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。

3.B[解析]政府債券是一國(guó)政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時(shí)，政府債券的信用好，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，市場(chǎng)屬性好。

4.C[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

5.A[解析]證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。

6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購(gòu)。

9.B[解析]作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。

10.B[解析]略。

11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。

13.A[解析]略。

14.B[解析]略。

15.B[解析]略。

16.A[解析]全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。

17.A[解析]略。

17.B[解析]1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立。

18.A[解析]深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。深證A股指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。

19.A[解析]金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。中國(guó)人民銀行對(duì)招標(biāo)過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

20.C[解析]證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《公司法》《證券法》規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

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