1.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)

2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)(　　)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

A.中國人民銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.交通銀行

D.建設(shè)銀行

3.對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

A.2萬元以上8萬元以下

B.3萬元以上8萬元以下

C.2萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(　　)個(gè)交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15

5.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

A.盈虧恰好抵消

B.盈大于虧

C.盈小于虧

D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析

6.下列說法不正確的是(　　)。

A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”

B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

B.從事有價(jià)證券的交易

C.泄露內(nèi)幕信息

D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

10.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會成立于1993年

B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局

C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

12.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場化

C.期限趨于單調(diào)化

D.市場創(chuàng)新日新月異

13.會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計(jì)師不少于(　　)人。

A.20

B.30

C.55

D.200

14.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C.證券承銷采取代銷或包銷方式

D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(　　)。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

16.董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

17.1914年北洋政府頒布的(　　)推動了證券交易所的建立。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券交易所法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于(　　)年恢復(fù)發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括(　　)。

A.企業(yè)年金

B.證券投資基金

C.證券公司

D.社會公益基金

20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

A.20

B.30

C.40

D.50

一、選擇題

1.D[解析]具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

2.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。

3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

5.A[解析]若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。

6.C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

7.C[解析]基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷?；鸸芾砣说亩?、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

8.A[解析]根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A項(xiàng)是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項(xiàng)是按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C、D項(xiàng)是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

9.D[解析]內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

10.D[解析]中國證監(jiān)會成立于1992年10月，為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位。依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

11.D[解析]略。

12.C[解析]A、B、D三項(xiàng)關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況的概括正確。C項(xiàng)錯(cuò)誤，我國發(fā)行的普通國債的期限趨于多樣化。1981—1984年發(fā)行的圉債主要為10年期，1985～1991年發(fā)行的國債為3—5年期。從1994年開始，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個(gè)月的中短期國債，另一方面開始發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長期國債。目前國債最長的期限為50年。

13.D[解析]根據(jù)2012年1月21日修訂的《財(cái)政部證監(jiān)會關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊會計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊會計(jì)師的年齡均不超過65周歲。

14.D[解析]略。

15.C[解析]滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

16.D[解析]董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

17.B[解析]1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動了證券交易所的建立。

18.B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。

19.C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。

20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí)，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。

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