1、下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定

參考答案：D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第14條的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

2、下列說法不正確的是(　　)。

A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行

B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保

C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資

參考答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。

3、證券公司融資融券的金額不得超過(　　)。

A.其凈資本的2倍

B.其凈資本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客戶保證金總額的5倍

參考答案：B

解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

4、在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

參考答案：A

解析：根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

5、下列選項中，不正確的是(　　)。

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

參考答案：D

6、 下列關(guān)于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是(　　)。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。

7、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

8、 A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應當辦理的是(　　)。

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷登記

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

9、 依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　　)。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

10、對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　　)。

A.處以10年有期徒刑

B.單處1萬元罰金

C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上

50萬元以下罰金

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

11、下列關(guān)于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　　)。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應當購買其股權(quán)

D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。

12、 下列關(guān)于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是(　　)。

A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第29條的規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。

13、下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　　)。

A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

C.由公司章程規(guī)定

D.由監(jiān)事會主席決定

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《公司法》第45條規(guī)定：董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

14、下列選項中，不正確的是(　　)。

A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格

D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

參考答案：D

參考解析： 誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。

15、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有(　　)。

A.權(quán)威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

參考答案：D

參考解析： 證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。

16、下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是(　　)。

A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓

B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

17、關(guān)于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是(　　)。

A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務

B.按照約定輔助客戶作出投資決策

C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

參考答案：D

參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務.是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

18、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議.并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/5以上通過。

19、股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額(　　)以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

20、下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.董事會可以對公司分立事項作出決議

B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

參考答案：C

參考解析： 《公司法》第37條的規(guī)定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項D不正確。

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