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1、下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法,不正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
參考答案:D
解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第14條的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
2、下列說法不正確的是( )。
A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行
B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保
C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資
參考答案:A
解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。
3、證券公司融資融券的金額不得超過( )。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
參考答案:B
解析: 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
4、在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位,可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑,其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
參考答案:A
解析:根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。
5、下列選項中,不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務,應當按照規(guī)定程序,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%,這屬于內(nèi)幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)
參考答案:D
6、 下列關(guān)于公司財務會計制度的表述中,說法錯誤的是( )。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外,不得另立會計賬簿
C.對公司資產(chǎn),不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。
7、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理,混合操作的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理,混合操作的,責令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
8、 A公司的法定代表人為張某,2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?,則A公司應當辦理的是( )。
A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定,依法沒立的公司,由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的,公司應當依法辦理變更登記,由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
9、 依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告,對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.25萬元
D.40萬元
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定,依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
10、對變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以10年有期徒刑
B.單處1萬元罰金
C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處以無期徒刑,并處20萬元罰金
D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處以3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上
50萬元以下罰金
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規(guī)定處罰。
11、下列關(guān)于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法,不正確的是( )。
A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)
B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后,其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決
C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應當購買其股權(quán)
D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定,依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后,公司應當注銷原股東的出資證明書,向新股東簽發(fā)出資證明書,并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。
12、 下列關(guān)于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是( )。
A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時,未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時,證券公司將售后剩余證券全部自行購入
D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《證券法》第29條的規(guī)定,公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。
13、下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中,正確的是( )。
A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定
C.由公司章程規(guī)定
D.由監(jiān)事會主席決定
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《公司法》第45條規(guī)定:董事會設(shè)董事長一人,可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。
14、下列選項中,不正確的是( )。
A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存
參考答案:D
參考解析: 誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的,證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。
15、在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商具有( )。
A.權(quán)威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
參考答案:D
參考解析: 證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動,證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣,也不承擔交易中證券價格漲跌的風險,而是充當證券買方和賣方的代理人,發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù),同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用,因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。
16、下列關(guān)于協(xié)議收購的說法,不正確的是( )。
A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓
B.達成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應當依法變更企業(yè)形式
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定,采取協(xié)議收購方式的,收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
17、關(guān)于證券投資顧問業(yè)務,下列說法不正確的是( )。
A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
參考答案:D
參考解析: 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務.是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。
18、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應當由股東大會作出決議.并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/5以上通過。
19、股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定,控股股東,是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
20、下列選項中,說法正確的是( )。
A.董事會可以對公司分立事項作出決議
B.申請股票上市交易,應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告
C.股東會的議事方式和表決程序,可由公司章程規(guī)定
D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額
參考答案:C
參考解析: 《公司法》第37條的規(guī)定,股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定,申請股票上市交易,應當向證券交易所報送下列文件:①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定,股東會的議事方式和表決程序,除本法有規(guī)定的外,由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定,有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。故選項D不正確。
考生熱點關(guān)注:
(責任編輯:)
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