1.基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

A.委托與受托的關系

B.相互制衡的關系

C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

D.管理與被管理的關系

2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉換優(yōu)先股

3.以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

A.遠期利率協(xié)議

B.利率期貨

C.利率期權

D.信用互換

4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

A.集合競價

B.協(xié)商議價

C.連續(xù)競價

D.公開競價

6.關于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

A.股票的票面價值又被稱為“面值”

B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)(　　)個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于(　　)萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。

A.90150

B.120150

C.90300

D.120300

8.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

9.下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內容。

A.收購的方式

B.公開發(fā)行證券的條件和程序

C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容

D.協(xié)議收購的規(guī)定

10.下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

A.調節(jié)稅率

B.發(fā)行國債

C.再貼現(xiàn)政策

D.增加財政支出

11.股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過(　　)萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

12.基金資產不能運用于(　　)。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

13.下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經紀關系的建立形成了實質上的委托關系

D.證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

14.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數(shù)量應當為(　　)股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

16.證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內報送月度報告。

A.4

B.5

C.6

D.7

17.記名股票的特點不包括(　　)。

A.股東權利歸屬于記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.轉讓相對復雜或受限制

D.安全性較差

18.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

A.國債

B.公司債

C.地方政府債

D.資產證券化證券

19.關于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展

B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

20.(　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299.05點。

A.上證50指數(shù)

B.上證90指數(shù)

C.上證100指數(shù)

D.上證180指數(shù)

一、選擇題

1.B[解析]基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管，依據(jù)基金管理機構的指令處置基金資產并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。

2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

4.B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

5.C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

7.D[解析]略。

8.D[解析]證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內容的規(guī)定有：①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容;③要約收購的條件以及收購要約的內容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務;⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購完成后的事項。

10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。

11.B[解析]股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過100萬股。

12.B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產應當運用于下列資產：上市交易的股票、債券;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

13.C[解析]經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。

14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權證的。申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。

16.D[解析]證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

17.D[解析]記名股票有如下特點：①股東權利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉讓相對復雜或受限制;④便于掛失，相對安全。

18.C[解析]我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債.其中在證券交易所市場上市的有國債、企業(yè)債、公司債和資產證券化證券。

19.C[解析]股份公司通過發(fā)行股票、債券向社會公眾募集資金，實現(xiàn)資金的集中，用于擴大生產。股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產生提供了現(xiàn)實的基礎和客觀的要求。故證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。

20.D[解析]略。

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（責任編輯：gx）

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