(1) 下列關(guān)于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是( )。

A: 注冊資本最低額為1000萬元

B: 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D: 有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

答案:A

解析:

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他件。

(2) 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

答案:A

解析:

投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴重的.可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

A: 3～5

B: 3～10

C: 5～10

D: 2～5

答案:A

解析:

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的.可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的.可以對有關(guān)責任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

(4)上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A: 80%

B: 70%

C: 50%

D: 30%

答案:C

解析:

購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

(5)依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是( )。

A: 中國證監(jiān)會

B: 中國人民銀行

C: 中國保監(jiān)會

D: 中國證券業(yè)協(xié)會

答案:C

解析:

中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

(6) 證券經(jīng)紀業(yè)務中.客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析: 客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。

(7) 上市公司的半年報告應當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。

A: 1個月

B: 2個月

C: 3個月

D: 4個月

答案:B

解析: 上市公司應當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。

(8) 我國封閉式基金的注冊登記機構(gòu)是( )。

A: 證券交易所

B: 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

C: 證券公司

D: 商業(yè)銀行

答案:B

解析:

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。

(9) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務可以有下列( )行為。

A: 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

B: 拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

C: 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

D: 以他人名義為自己買賣證券

答案:B

解析: ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務明確規(guī)定的禁止行為。

(10) 股票發(fā)行申請未獲得核準的，自中國證監(jiān)會做出不予核準決定之日起( )個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

A: 6

B: 3

C: 12

D: 24

答案:A

解析: 略

(11)招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復，保持文字簡潔。

A: 相互例證

B: 縮略簡寫

C: 相互引證

D: 設置代碼

答案:C

解析:

在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復，保持文字簡潔。

(12)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。

A: 代銷

B: 包銷

C: 注銷

D: 自銷

答案:D

解析:

我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應當由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

(13) 上市公司發(fā)行證券，應當由( )承銷。

A: 商業(yè)銀行

B: 基金公司

C: 證券公司

D: 保險公司

答案:C

解析: 略

(14) 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持( )。

A: 投資人利益優(yōu)先原則

B: 全面性原則

C: 客觀性原則

D: 及時性原則

答案:A

解析:

基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

(15) 2005年9月，( )發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

A: 中國銀監(jiān)會

B: 中國證監(jiān)會

C: 中國保監(jiān)會

D: 中國人民銀行

答案:C

解析: 2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

(16) 根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，( )

是證券公司自我整改的一種處置措施。

A: 托管、接管

B: 撤銷

C: 停業(yè)整頓

D: 行政重組

答案:C

解析:

停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責令其停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。

(17) ( )負責證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

A: 中國證券業(yè)協(xié)會

B: 證券交易所

C: 中國證監(jiān)會

D: 教育部

答案:A

解析:

中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

(18) 發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

A: 首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

B: 證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

C: 首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

D: 首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

答案:A

解析:

發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月.撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。針對BCD三項，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的.中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3～12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。(2)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組。(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更。

(19)發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

A: 一式兩份

B: 一式三份

C: 一式四份

D: 一式五份

答案:D

解析: 略

(20) 證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為被允許的是( )。

A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

B: 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

C: 使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作

D: 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

答案:C

解析: ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

(21) 基金上市交易公告書的編制主體是( )。

A: 基金管理人

B: 基金托管人與基金管理人

C: 基金托管人

D: 基金份額持有人

答案:A

解析:

凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金.基金管理人應當按照本準則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

(22) 在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。

A: 中國證監(jiān)會基金部

B: 基金托管人

C: 中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

D: 基金管理人

答案:D

解析: 基金管理人在基金運作中具有核心作用。

(23) 保薦機構(gòu)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A: 15日

B: 15個工作日

C: 10日

D: 10個工作日

答案:D

解析: 略

(24) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且為實繳貨幣資本。

A: 5000萬元

B: 1億元

C: 2億元

D: 3億元

答案:B

解析:

我國《證券投資基金法》規(guī)定：設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(25) 根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。

A: 出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

B: 出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C: 出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D: 出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

答案:D

解析:

基金管理公司主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東)應當具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(2)注冊資本不低于3億元人民幣;(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善：(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

考生熱點關(guān)注：

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（責任編輯：gx）

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