1.下列人員中,不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是( )。
A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事
B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人
2.子公司以自己的名義對外簽訂合同,其效力( )。
A.有效,其責任由子公司獨立承擔,母公司負連帶責任
B.無效,因為子公司不具有法人地位,不能以自己的名義對外簽訂合同
C.有效,其責任由母公司承擔
D.有效,其責任由子公司獨立承擔
3.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,做出批準或不予批準的定。
A.9
B.6
C.3
D.1
4.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(
年。
A.10
B.20
C.15
D.30
5.證券在證券交易所上市交易,應當采用( )。
A.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中競價交易方式
D.公開的集中交易方式
6.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時,可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,下列哪一選項不符合當然退伙情形()。
A.個人喪失償債能力
B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行
C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為
8.證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,其行為準則不包括下列選項中的()。
A.自愿
B.有償
C.無償
D.誠實信用
9.公司債券上市交易后,公司存在下列哪種情形,不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易()。
A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
C.未按照公司債券募集辦法履行義務
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權達到()時,應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告,通知該上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
11.下列說法中正確的是( )。
Ⅰ.金融機構不得為其他金融機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務
Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)
Ⅲ.金融機構將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構進行投資的,該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構Ⅳ.委托機構應當對受托機構開展盡職調(diào)查,實行名單制管理,明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構不得因委托其他機構投資而免除自身應當承擔的責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關規(guī)則,下列說法錯誤的是( )。
Ⅰ.證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的,未經(jīng)委托進行虛假交易申報的,證券公司承擔全部法律責任
Ⅱ.證券公司應建立健全融出方資質(zhì)審查制度
Ⅲ.融入方可以是金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構
Ⅳ.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.下列關于證券交易的說法,正確的有( )。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券,不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi),不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易,必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
14.下列說法中,正確的是()。
Ⅰ.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,
包括開戶、銷戶、使用登記等
Ⅱ.加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算,由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度
Ⅲ.完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進行投資
Ⅳ.建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15.( )是證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。
A.董事會
B.自營業(yè)務部門
C.股東會
D.投資決策機構
16.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式,下列表述中,正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)起設立股份有限公司的,由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份
Ⅱ.發(fā)起設立股份有限公司的,在其發(fā)行新股之前,公司的全部股東都是設立公司的發(fā)起人
Ⅲ.募集設立股份有限公司的,由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分
Ⅳ.募集設立股份有限公司的,其余股份只能向特定對象募集
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.下列關于公司合并的說法中,正確的有( )。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并
Ⅱ.吸收合并,合并的各方解散
Ⅲ.新設合并,被吸收的公司解散
Ⅳ.公司合并時,合并各方的債權、債務,應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
18.下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法,正確的有( )。
Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權,受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
Ⅱ.實際控制人,是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應及時報告
Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中,說法正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等
Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利
Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格可以不同
Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20.下列關于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則描述中,正確的是( )。
Ⅰ.證券公司應按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
Ⅱ.當資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務組合操作時,應依靠健全的風險控制制度控制風險
Ⅲ.證券公司應當在內(nèi)部實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案與解析
1.【答案】C
【解析】財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事(A 選項)和高級管理人員、控股股東(B 選項)和實際控制人的主要負責人(D 選項)進行證券市場規(guī)范化運作的輔導,包括上述人員應履行的責任和義上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求,并對輔導結果進行驗收,將驗收結果存檔。驗收不合格的,財務顧問應當重新進行輔導和驗收。綜上所述,A、B、D 選項不符合題意,C 選項符合題意。
2.【答案】D
【解析】子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定,公司可以設立子公司,子公司具有法人資格,依法獨立承擔民事責任。因此,當子公司以自己的名義對外簽訂合同時,責任由子公司獨立承擔。
3.【答案】B
【解析】中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起 6 個月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,做出批準或不予批準的決定,B 選項符合題意。
4.【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存 20年,B 選項符合題意。
5.【答案】A
【解析】證券在證券交易所上市交易,應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式,A 選項符合題意。
6.【答案】B
【解析】本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時,可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%。
7.【答案】D
【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關規(guī)定?根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定,合伙人由下列情形之一的,當然退伙:(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷,或者被宣告破產(chǎn); 4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務時有不正當行為屬于除名退伙的情形,選項 D 錯誤。
8.【答案】C
【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
9.【答案】B
【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易: 1)公司有重大違法行為; 2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務;(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。
10.【答案】A
【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權達到 5%時,應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告,通知該上市公司,并予公告。
11.【答案】D
【解析】Ⅰ項正確,金融機構不得為其他金融機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務。Ⅱ項正確,資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。Ⅲ項正確,金融機構將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構進行投資的,該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構。Ⅳ項正確,委托機構應當對受托機構開展盡職調(diào)查,實行名單制管理,明確規(guī)定受托機構的準入標準和程序、責任和義務、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務以及退出機制。委托機構不得因委托其他機構投資面免除自身應當承擔的責任。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
12.【答案】C
【解析】Ⅰ項正確,證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的,應當依據(jù)所簽署的《業(yè)務協(xié)議》、基于交易雙方的真實委托進行,未經(jīng)委托進行虛假交易申報,或者擅自偽造、篡改交易委托進行申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此造成的損失。Ⅱ項錯誤,證券公司應當建立健全融入方資質(zhì)審查制度(并非融出方資質(zhì)審查制度),對融入方進行盡職調(diào)查,調(diào)查內(nèi)容包括融入方的身份、財務狀況、經(jīng)營狀況、信用狀況、擔保狀況、融資投向、風險承受能力等。Ⅲ項錯誤,融入方不得為金融機構或者從事貸款、私募證券投資或私募股權投資、個人借貸等業(yè)務的其他機構,或者前述機構發(fā)行的產(chǎn)品(并非融入方可以是金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構)。Ⅳ項錯誤,證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得(并非可以)作為融出方參與股票質(zhì)押回購。因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項錯誤,Ⅰ項正確。
13.【答案】A
【解析】Ⅰ項正確,證券交易當事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券,非依法發(fā)行的證券,不得買賣。Ⅱ項正確,依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。Ⅲ項錯誤,證券在證券交易所上市交易,應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式(并非必須采用公開的集中交易方式)。Ⅳ項錯誤,證券交易可以以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易(并非必須以現(xiàn)貨進行交易)。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ項符合題意。
14.【答案】D
【解析】Ⅰ項正確,證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。Ⅱ項正確,證券自營業(yè)務需加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算,由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。Ⅲ項正確,證券公司需完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。Ⅳ項正確,證券公司需建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄。
15.【答案】D
【解析】A 選項不符合題意,董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。B 選項不符合題意,自營業(yè)務部門是自營業(yè)務的執(zhí)行機構。C 選項不符合題意,股東會屬于干擾項。D 選項符合題意,投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。
16.【答案】A
【解析】Ⅰ項正確,發(fā)起設立股份有限公司的,由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份。Ⅱ項正確,發(fā)起設立股份有限公司的,在其發(fā)行新股之前,公司的全部股東都是設立公司的發(fā)起人。Ⅲ項正確,.募集設立股份有限公司的,由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分。Ⅳ項錯誤,募集設立股份有限公司的,其余股份可以向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司(并非只能向特定對象募集)。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。
17.【答案】A
【解析】Ⅰ項正確,公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。Ⅱ項錯誤,一個公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散(并非合并的各方解散)。Ⅲ項錯誤,2 個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并,合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項正確,公司合并時,合并各方的債權、債務,應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。綜上所述,Ⅰ、Ⅳ項符合題意。
18.【答案】A
【解析】Ⅰ項正確,股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權,受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。Ⅱ項正確,實際控制人,是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。Ⅲ項正確,證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應及時報告。Ⅳ項錯誤,證券公司不得(并非可以)間接為股東出資提供融資或擔保。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。
19.【答案】D
【解析】Ⅰ項正確,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等。Ⅱ項正確,股份的發(fā)行,實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利。Ⅲ項錯誤,同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格應當相同(并非可以不同)。Ⅳ項正確,任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。
20.【答案】B
【解析】Ⅰ項正確,證券公司應按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作。Ⅱ項錯誤,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,應當建立健全風險控制制度和合規(guī)管理制度,采取有效措施,將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務分開管理,資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務不得組合操作。Ⅲ項正確,證券公司應當在內(nèi)部行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。Ⅳ項正確,未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。綜上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。
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