1、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。

A、[15%]

B、[10%]

C、[5%]

D、[30%]

【正確答案】B

【專家解析】基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過10%。

2、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

A、按照交易資金一定比例收取罰款

B、口頭或書面警示

C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D、限制相關(guān)證券賬戶交易

【正確答案】A

【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

3、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

A、專設(shè)賬戶、單獨管理

B、證券公司自營情況報告

C、刑事處罰

D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

【正確答案】C

【專家解析】考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

4、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的( )來衡量。

A、波動性

B、風(fēng)險度

C、有效性

D、穩(wěn)定性

【正確答案】B

【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

5、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

A、上市基金

B、權(quán)證

C、人民幣普通股票

D、B股

【正確答案】D

【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

6、目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報( )備案。

A、銀監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、公司住所地證監(jiān)局

D、中國結(jié)算登記機構(gòu)

【正確答案】C

【專家解析】目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。

7、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。

A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，l手為100元面額

【正確答案】A

【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

8、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應(yīng)該( )完成交易。

A、自行對沖成交

B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

C、分別進場申報競價成交

D、由證券公司劃撥凈盈虧

【正確答案】C

【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交完成交易。

9、股票的市場價格總是圍繞其( )波動。

A、內(nèi)在價值

B、清算價值

C、票面價值

D、外在價值

【正確答案】A

【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

10、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯誤的是( )。

A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點

D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

【正確答案】B

【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

11、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A、非獨立

B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C、不以營利為目的

D、以營利為目的

【正確答案】C

【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人?！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

12、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是( )。

A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

B、在證券交易所發(fā)行

C、在銀行間債券市場發(fā)行

D、以短期融資為目的

【正確答案】B

【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

13、投資者的資金賬戶一般在( )處開立。

A、證券公司總部

B、證券交易所

C、存管銀行

D、證券營業(yè)部

【正確答案】D

【專家解析】客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請。

14、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

A、非獨立

B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C、不以營利為目的

D、以營利為目的

【正確答案】C

【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人?！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

15、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。

A、人民幣5000萬元

B、人民幣1億元

C、人民幣5億元

D、人民幣10億元

【正確答案】C

【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

16、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項下填報()。

A、表決意見

B、選舉種類

C、選舉票數(shù)

D、投票總數(shù)

【正確答案】C

【專家解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

17、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是( )。

A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

B、一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

【正確答案】A

【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

18、下列各項費用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費用的是( )。

A、風(fēng)險準備金

B、傭金

C、印花稅

D、過戶費

【正確答案】A

【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需支付傭金、過戶費、印花稅等。

19、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

A、債券屬于有價證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

【正確答案】D

【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

20、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

A、公約原理

B、信托原理

C、代理原理

D、委托原理

【正確答案】B

【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

考生熱點關(guān)注：

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁