【例題·單選題】股票最基本的特征是(　)。

A.風險性

B.收益性

C.流動性

D.永久性

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票的特征。股票最基本的特征是收益性。

【例題·單選題】股票的除息除權日，通常為(　)之后的1個工作日。

A.股利宣布日

B.派發(fā)日

C.股權登記日

D.搖號抽簽日

『正確答案』C

『答案解析』本題考查除息除權日。除息除權日，通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

【例題·單選題】股票的(　)，即理論價值，也即股票未來收益的現值。

A.票面價值

B.賬面價值

C.清算價值

D.內在價值

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票的內在價值。股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。

【例題·單選題】引起股票價格變動的直接原因是(　)。

A.公司經營狀況

B.供求關系的變化

C.行業(yè)與部門因素

D.行業(yè)生命周期

『正確答案』B

『答案解析』本題考查影響股票價格變動的直接原因。引起股票價格變動的直接原因是供求關系的變化或者說是買賣方力量強弱的轉換。

【例題·單選題】股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　)以上通過。

A.1 /3

B.1 /2

C.2 /3

D.3 /4

『正確答案』C

『答案解析』本題考查普通股股東的權利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

【例題·組合型選擇題】優(yōu)先股票的特征包括(　)。

Ⅰ.股息率固定

Ⅱ.股息分派優(yōu)先

Ⅲ.一般無表決權

Ⅳ.剩余資產分配優(yōu)先

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股票的特征包括：股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產分配優(yōu)先、一般無表決權。

【例題·組合型選擇題】已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為(　)。

Ⅰ.已上市流通股份

Ⅱ.未上市流通股份

Ⅲ.有限售條件股份

Ⅳ.無限售條件股份

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查我國的股票類型。已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

【例題·單選題】某股票自股權分置改革方案實施之日起，在(　)個月內不得上市交易或轉讓。

A.3

B.6

C.9

D.12

『正確答案』D

『答案解析』本題考查我國的股權分置改革。改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓。

【例題·單選題】健全的(　)是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場建設的基礎環(huán)節(jié)。

A.股票購買制度

B.股票發(fā)行制度

C.股票銷售制度

D.股票交易制度

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。健全的股票發(fā)行制度是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場建設的基礎環(huán)節(jié)。

【例題·單選題】(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

A.審批制 　　B.核準制

C.保薦制 　　D.注冊制

『正確答案』D

『答案解析』本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

【例題·單選題】股票承銷期不能少于(　)，不能超過(　)。

A.10日，30日

B.10日，60日

C.30日，60日

D.10日，90日

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

【例題·組合型選擇題】股票初始登記包括(　)。

Ⅰ.首次公開發(fā)行登記

Ⅱ.增發(fā)新股登記

Ⅲ.送股登記

Ⅳ.配股登記

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

【例題·單選題】非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

A.10名

B.30名

C.50名

D.100名

『正確答案』A

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

【例題·組合型選擇題】配股的發(fā)行方式包括(　)。

Ⅰ.有償配股

Ⅱ.供股發(fā)行

Ⅲ.無償配股

Ⅳ.認股權證

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無償配股。供股發(fā)行和認股權證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。

【例題·單選題】在實際運用中，我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶是(　)。

A.A股賬戶

B.B股賬戶

C.H股賬戶

D.N股賬戶

『正確答案』A

『答案解析』本題考查A股賬戶。在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶。

【例題·組合型選擇題】在證券交易中，市價委托的優(yōu)點有(　)。

Ⅰ.證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易

Ⅱ.成交速度快

Ⅲ.成交率高

Ⅳ.可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查市價委托。市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

【例題·單選題】證券交易所內的證券交易按(　)原則競價成交。

A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先、時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先、數量優(yōu)先

『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券交易的競價原則。證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

【例題·組合型選擇題】做市商交易的特征有(　)。

Ⅰ.維持市場流動性，滿足投資者投資需求

Ⅱ.有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

Ⅲ.具有價格發(fā)現的功能，有助于發(fā)現和提升企業(yè)價值

Ⅳ.能夠增強市場的透明度，受到嚴格監(jiān)管

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場流動性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性;具有價格發(fā)現的功能，有助于發(fā)現和提升企業(yè)價值;能夠增強市場的透明度;受到嚴格監(jiān)管。

【例題·組合型選擇題】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　)。

Ⅰ. 自動托管

Ⅱ. 隨處通買

Ⅲ. 哪買哪賣

Ⅳ. 轉托不限

A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查我國的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限”。

【例題·單選題】委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是(　)。

A.證券交易所手續(xù)費

B.證券交易監(jiān)管費

C.過戶費

D.印花稅

『正確答案』C

『答案解析』本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

【例題·組合型選擇題】概括來講，股票價格指數的功能主要是(　)。

Ⅰ. 投資功能

Ⅱ. 基準功能

Ⅲ. 預測功能

Ⅳ. 穩(wěn)定功能

A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票價格指數的功能。概括來講，股票價格指數的功能主要是兩個，即基準功能和投資功能。

【例題·單選題】證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

A.3000億元，130億元

B.3000億元，200億元

C.2500億元，130億元

D.2500億元，105億元

『正確答案』A

『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關規(guī)定。證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

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