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2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)試題(第二章)

發(fā)表時(shí)間:2019/1/4 14:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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【例題·單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作的機(jī)構(gòu)是( )。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易

『正確答案』C

『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

【例題·單選題】對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是( )。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

『正確答案』B

『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱機(jī)構(gòu)主要包括( )。

A.證券公司

B.基金托管機(jī)構(gòu)

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍?!蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指:(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

【例題·單選題】申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.30

C.60

D.90

『正確答案』B

『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序。申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

【例題·多選題】取得證券從業(yè)資格的人員,申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須符合的條件包括( )。

A.已被機(jī)構(gòu)聘用

B.最近2年未受過刑事處罰

C.品行端正,具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的

『正確答案』ACD

『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件?!蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書:(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

【例題·單選題】取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

『正確答案』D

『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

【例題·單選題】( )應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

『正確答案』C

『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

【例題·單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )。

A.1~3個(gè)月

B.3~6個(gè)月

C.3~12個(gè)月

D.6~12個(gè)月

『正確答案』C

『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?!顿Y格管理辦法》第二十四條規(guī)定,從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3~12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下款。

考生熱點(diǎn)關(guān)注:

已公布!2019年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

2019年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間及入口

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

(責(zé)任編輯:)

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