1.風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是()。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險投資融資

D.商業(yè)信用融資

2.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于()。

A.融資信譽差異性的不同

B.融資者自主性的不同

C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.是否具有可逆性

3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為()和()。

A.債券市場;權(quán)益市場

B.現(xiàn)貨市場;衍生品市場

C.貨幣市場;資本市場

D.證券市場;非證券金融市場

4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是()。

A.國際金融市場

B.國內(nèi)金融市場

C.證券市場

D.非證券金融市域

5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對

股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是()。

A.個人投資者

B.證券投資基金

C.其他機(jī)構(gòu)投資者

D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者

6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是()。

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是()。

A.最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.貨幣供應(yīng)量

8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是()。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

9.下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是()。

A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性.高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點

B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

10.以下對證券投資者描述錯誤的是()。

A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過 50%

B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力

C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者

D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者

11.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括()。

A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括()。

A.謹(jǐn)慎性

B.安全性

C.收益性

D.長期性

13.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下()方面。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險收益性

C.風(fēng)險認(rèn)知度

D.實際風(fēng)險承受能力

14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有(

A.200

B.150

C.100

D.50

15.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起()萬元人民幣以上的注冊資本。)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報()備案，并通過()網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會

B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會

16.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于()萬元。

A.500

B.300

C.200

D.100

17.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于()億元。

A.100

B.80

C.60

D.50

18.下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是()。

A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建

B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成

D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員

19.張某是 S 公司的財務(wù)總監(jiān)，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為()。

A.S 公司的財務(wù)總監(jiān)張某

B.S 公司的法定代表人王某

C.S 公司

D.S 公司的總經(jīng)理李某

20.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.績優(yōu)股

D.金牛股

參考答案與解析

1.【答案】C

【解析】本題主要考查風(fēng)險投資融資的概念。

2.【答案】C

【解析】本題主要考查直接融資與間接融資的區(qū)別。直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。直接融資的特點包括直接性、分散性、融資的信譽有較大的差異性、部分融資方式具有不可逆性、融資者有相對較強的自主性。間接融資的特點包括資金獲得的間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小、全部具有可逆性(即可返還性)、融資的主動權(quán)主要掌握在金融機(jī)構(gòu)手中。

3.【答案】B

【解析】本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)劃分結(jié)果不同。

4.【答案】C

【解析】本題主要考查證券市場的概念。

5.【答案】B

【解析】證券投資基金對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用，其他選項不符合題意。

6.【答案】D

【解析】擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托，為客戶提供投融資服務(wù)，但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報的表外業(yè)務(wù)，前者由于要承擔(dān)償還責(zé)任，因此風(fēng)險更高，C 項說法正好相反。

7.【答案】B

【解析】中介目標(biāo)是貨幣政策作用過程中一個十分重要的中間環(huán)節(jié)，也是判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量。

8.【答案】C

【解析】隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，人民銀行貨幣政策調(diào)控主動做出調(diào)整，創(chuàng)新推出了一系列貨幣政策工具。這些政策工具較好地適應(yīng)了新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強。

9.【答案】A

【解析】創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場，相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。

10.【答案】A

【解析】考查證券市場投資者。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。近年來，機(jī)構(gòu)交易呈現(xiàn)上升態(tài)勢，但是，從總量上看，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者力量仍然較為匱乏。從交易金額占比來看，近幾年自然人投資者交易額占比均在 80%以上。

11.【答案】B

【解析】考查人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。

12.【答案】A

【解析】考查社?；鹜顿Y運行的原則。按照《全國社會保障基金條例》規(guī)定，全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持安全性、收益性和長期性原則。

13.【答案】B

【解析】考查個人投資者風(fēng)險特征。個人投資者的風(fēng)險特征由以下三方面構(gòu)成：風(fēng)險偏好;風(fēng)險認(rèn)知度;實際風(fēng)險承受能力。

14.【答案】C

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。

15.【答案】D

【解析】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起 20 日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

16.【答案】C

【解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于 200 萬元。

17.【答案】C

【解析】證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于 60 億元。

18.【答案】D

【解析】考查公司制證券交易所。任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。

19.【答案】C

【解析】記名股票的記名規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人姓名，歸國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人 S 公司持有。

20.【答案】A

【解析】藍(lán)籌股的概念。

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2019年證券從業(yè)考試報名時間及入口

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