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1.風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是()。
A.股票市場融資
B.債券市場融資
C.風(fēng)險投資融資
D.商業(yè)信用融資
2.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于()。
A.融資信譽差異性的不同
B.融資者自主性的不同
C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式,可以將金融市場劃分為()和()。
A.債券市場;權(quán)益市場
B.現(xiàn)貨市場;衍生品市場
C.貨幣市場;資本市場
D.證券市場;非證券金融市場
4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是()。
A.國際金融市場
B.國內(nèi)金融市場
C.證券市場
D.非證券金融市域
5.我國股票市場參與主體日益成熟,投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中,對
股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是()。
A.個人投資者
B.證券投資基金
C.其他機(jī)構(gòu)投資者
D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者
6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系,說法正確的是()。
A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任
B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任
C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任,代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要
D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任,代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要
7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是()。
A.最終目標(biāo)
B.中介目標(biāo)
C.操作目標(biāo)
D.貨幣供應(yīng)量
8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點,使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是()。
A.一般性貨幣政策工具
B.選擇性貨幣政策工具
C.創(chuàng)新性貨幣政策工具
D.其他貨幣工具
9.下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是()。
A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性.高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點
B.由于具有高風(fēng)險性,在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格
C.高科技企業(yè)更易于在主板上市
D.主板市場上市條件比較低
10.以下對證券投資者描述錯誤的是()。
A.從交易金額來看,在我國證券交易市場上,專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過 50%
B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性,是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力
C.證券市場的投資者種類較多,按投資者身份,可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者
D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者
11.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括()。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司
C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理
12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金,應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括()。
A.謹(jǐn)慎性
B.安全性
C.收益性
D.長期性
13.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同,個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下()方面。
A.風(fēng)險偏好
B.風(fēng)險收益性
C.風(fēng)險認(rèn)知度
D.實際風(fēng)險承受能力
14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有(
A.200
B.150
C.100
D.50
15.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起()萬元人民幣以上的注冊資本。)日內(nèi),將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報()備案,并通過()網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會
B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會
16.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)不少于()萬元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立,注冊資本不少于()億元。
A.100
B.80
C.60
D.50
18.下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是()。
A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體,一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建
B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限
C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似,由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成
D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員
19.張某是 S 公司的財務(wù)總監(jiān),代理 S 公司購買記名股票,則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為()。
A.S 公司的財務(wù)總監(jiān)張某
B.S 公司的法定代表人王某
C.S 公司
D.S 公司的總經(jīng)理李某
20.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.績優(yōu)股
D.金牛股
參考答案與解析
1.【答案】C
【解析】本題主要考查風(fēng)險投資融資的概念。
2.【答案】C
【解析】本題主要考查直接融資與間接融資的區(qū)別。直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。直接融資的特點包括直接性、分散性、融資的信譽有較大的差異性、部分融資方式具有不可逆性、融資者有相對較強的自主性。間接融資的特點包括資金獲得的間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小、全部具有可逆性(即可返還性)、融資的主動權(quán)主要掌握在金融機(jī)構(gòu)手中。
3.【答案】B
【解析】本題主要考查金融市場的分類,不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)劃分結(jié)果不同。
4.【答案】C
【解析】本題主要考查證券市場的概念。
5.【答案】B
【解析】證券投資基金對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用,其他選項不符合題意。
6.【答案】D
【解析】擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù),代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托,為客戶提供投融資服務(wù),但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報的表外業(yè)務(wù),前者由于要承擔(dān)償還責(zé)任,因此風(fēng)險更高,C 項說法正好相反。
7.【答案】B
【解析】中介目標(biāo)是貨幣政策作用過程中一個十分重要的中間環(huán)節(jié),也是判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量。
8.【答案】C
【解析】隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),人民銀行貨幣政策調(diào)控主動做出調(diào)整,創(chuàng)新推出了一系列貨幣政策工具。這些政策工具較好地適應(yīng)了新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點,使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強。
9.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為二板市場,是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場,相比于主板市場,創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向,在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小,上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高,上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。
10.【答案】A
【解析】考查證券市場投資者。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。近年來,機(jī)構(gòu)交易呈現(xiàn)上升態(tài)勢,但是,從總量上看,專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者力量仍然較為匱乏。從交易金額占比來看,近幾年自然人投資者交易額占比均在 80%以上。
11.【答案】B
【解析】考查人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。
12.【答案】A
【解析】考查社?;鹜顿Y運行的原則。按照《全國社會保障基金條例》規(guī)定,全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金,應(yīng)當(dāng)堅持安全性、收益性和長期性原則。
13.【答案】B
【解析】考查個人投資者風(fēng)險特征。個人投資者的風(fēng)險特征由以下三方面構(gòu)成:風(fēng)險偏好;風(fēng)險認(rèn)知度;實際風(fēng)險承受能力。
14.【答案】C
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。
15.【答案】D
【解析】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起 20 日內(nèi),將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
16.【答案】C
【解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)不少于 200 萬元。
17.【答案】C
【解析】證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立,注冊資本不少于 60 億元。
18.【答案】D
【解析】考查公司制證券交易所。任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級職員,以保證交易的公正性。
19.【答案】C
【解析】記名股票的記名規(guī)定。一般來說,如果股票是歸某人單獨所有,則應(yīng)記載持有人姓名,歸國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有,則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人 S 公司持有。
20.【答案】A
【解析】藍(lán)籌股的概念。
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已公布!2019年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告
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