1.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

A.增值稅

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

2.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是()。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

3.()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.證券憑證

B.國外憑證

C.存托憑證

D.流通憑證

4.基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是()。

A.申購

B.認(rèn)購

C.購買

D.贖回

5.銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)是()。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

6.股份公司只能以()支付紅利。

A.留存收益

B.其他資本公積

C.資本公積

D.專項儲備

7.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程說法正確的是()。

A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)

B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)

C.最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)

D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具

8.私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是()。

A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 50 萬元

B.凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位

C.金融資產(chǎn)不低于 200 萬元的個人

D.最近 2 年年均收入不低于 50 萬元的個人

9.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是()。

A.原中國銀監(jiān)會

B.中央銀行

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.原中國保監(jiān)會

10.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是()。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托時效限制

11.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的()是股票發(fā)行價格的最低界限。

A.內(nèi)在價值

B.賬面價值

C.票面金額

D.清算價值

12.優(yōu)先股票的特征不包括()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

13.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以()為目的，參與國債

期貨交易。

A.活躍證券市場

B.套期保值

C.利益輸送

D.增加流動性

14.中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，要求境外機(jī)構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)()個月過渡期以達(dá)到法規(guī)要求。

A.36

B.24

C.18

D.12

15.歐洲債券是指()。

A.借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

B.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

C.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

D.某一國家借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券

16.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間柜臺市場

D.銀行間債券市場

17.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格為最后中標(biāo)價格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是單一的，這種招標(biāo)方式為()。

A.荷蘭式

B.美國式

C.混合式

D.都不是

18.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.10;15

B.10;10

C.8;10

D.5;10

19.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是()。

A.美元

B.歐元

C.特別提款權(quán)

D.英鎊

20.以下()股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.H 股

D.B 股

參考答案與解析

1.【答案】A

【解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。選項 A，增值稅不屬于，故本題選 A 選項。

2.【答案】D

【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券;后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選 D選項。

3.【答案】C

【解析】考查存托憑證定義。

4.【答案】A

【解析】考查基金認(rèn)購和申購的概念區(qū)分。

5.【答案】A

【解析】中間業(yè)務(wù)是銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)。中間業(yè)務(wù)包括兩類：一般意義的金融服務(wù)業(yè)務(wù)類業(yè)務(wù)和一般意義上的表外業(yè)務(wù)。中間業(yè)務(wù)不需要動用銀行自己的資金，且具有收入穩(wěn)定、風(fēng)險程度低的特點，集中體現(xiàn)了商業(yè)銀行的服務(wù)功能。

6.【答案】A

【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊資本;(3)公司在無力償債時不能支付紅利。故本題選 A 選項。

7.【答案】B

【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程是：貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)。

8.【答案】B

【解析】私募基金合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 100 萬元且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位或個人：凈資產(chǎn)不低于 100 萬元的單位;金融資產(chǎn)不低 300 萬元的個人或者最近 3 年年均收入不低于 50 萬元的個人。

9.【答案】C

【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。

10.【答案】C

【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選 C 選項。

11.【答案】C

【解析】票面價值，在股票票面上標(biāo)明的金額，在初次發(fā)行時有一定參考意義。如果

以面值作為發(fā)行價，稱為“平價發(fā)行”;如果發(fā)行價格高于面值，稱為“溢價發(fā)行”溢價款列為公司資本公積金;發(fā)行價格低于面值，稱為“折價發(fā)行”，我國不允許股票折價發(fā)行。因此，有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。故本題選 C 選項。

12.【答案】D

【解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。D 選項：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。故本題選 D 選項。

13.【答案】B

【解析】2013 年 8 月，中國證監(jiān)會制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》，規(guī)定證券公司以自有資金或受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易;不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國債期貨交易。

14.【答案】B

【解析】中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》要求境外機(jī)構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu) 24 個月過渡期以達(dá)到法規(guī)要求。

15.【答案】B

【解析】考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故本題選 B 選項。

16.【答案】D

【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。故本題選 D 選項。

17.【答案】A

【解析】A 選項：“荷蘭式”招標(biāo)：又稱單一價格招標(biāo)，是指按照投標(biāo)人所報買價自高向低(或者利率、利差由低而高)的順序中標(biāo)，直至滿足預(yù)定發(fā)行額為止，中標(biāo)的承銷機(jī)構(gòu)以相同的價格(所有中標(biāo)價格中的最低價格)來認(rèn)購中標(biāo)的國債數(shù)額。B 選項：“美國式”招標(biāo)：美國式招標(biāo)又稱多種價格招標(biāo)，是指中標(biāo)價格為投標(biāo)方各自報出的價格。C 選項：“混合式”招標(biāo)：標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率。投標(biāo)機(jī)構(gòu)中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率購買當(dāng)期國債;高于票面利率一定價位以內(nèi)，按各自中標(biāo)利率購買當(dāng)期國債;高于票面利率一定價位以上標(biāo)位，全部落標(biāo)。故本題選 A 選項。

18.【答案】D

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

19.【答案】A

【解析】美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。 故本題選 A 選項。

20.【答案】B

【解析】紅籌股定義。

考生熱點關(guān)注：

已公布！2019年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

2019年證券從業(yè)考試報名時間及入口

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

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