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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)臨考沖刺題

發(fā)表時(shí)間:2019/1/22 16:21:51 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第1題

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以(  )的罰款。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

參考答案:A

參考解析:發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第2題

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

參考答案:A

參考解析:個(gè)人中請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信.品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第3題

通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(  )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

參考答案:B

參考解析:通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

第4題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括(  )。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.提供交易設(shè)施

參考答案:C

參考解析:證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第5題

申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向(  )提出申請(qǐng),由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

參考答案:B

參考解析:申請(qǐng)證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

第6題

證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(  )個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.1

B.3

C.4

D.6

參考答案:C

參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

第7題

獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案:C

參考解析:獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。

第8題

下列不屬于共益權(quán)的是(  )。

A.股東大會(huì)參加權(quán)

B.股東大會(huì)上的表決權(quán)

C.提起訴訟權(quán)

D.股利分配請(qǐng)求權(quán)

參考答案:D

參考解析:共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利,它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利,包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán),在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán),股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán),了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán),提起訴訟權(quán)等。

第9題

客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存(  )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案:C

參考解析:客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

第10題

下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(  )。

A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

參考答案:D

參考解析:操縱市場(chǎng)的行為包括:(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此,不包括D項(xiàng)。

第11題

收購(gòu)要約的期限為(  )。

A.30~45日

B.30~60日

C.30~75日

D.60~90日

參考答案:B

參考解析:《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定,收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日,且不得超過(guò)60日。

第12題

收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(  )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案:B

參考解析:收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

第13題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金,必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途,必須經(jīng)(  )作出決議。

A.上市公司股東大會(huì)

B.上市公司董事會(huì)

C.上市公司監(jiān)事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案:A

參考解析:選擇A選項(xiàng)

第14題

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商具有(  )。

A.權(quán)威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

參考答案:D

參考解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng),證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣,也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn),而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人,發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù),同時(shí)盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用,因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。

第15題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(  )指定專人完成。

A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

B.債券交易所

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案:A

參考解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。

第16題

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(  )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:C

參考解析:證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

第17題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券公司在境外設(shè)立,收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案:D

參考解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第18題

對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(  )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30個(gè)工作日

B.2個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

參考答案:C

參考解析:對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

第19題

股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(  )的,為發(fā)行失敗。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

參考答案:C

參考解析:股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。

第20題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

參考答案:B

參考解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

考生熱點(diǎn)關(guān)注:

已公布!2019年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

2019年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間及入口

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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