證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管

證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送(　)。

A.證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.審計(jì)署

『正確答案』C

『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試又叫做(　)。

A.入門(mén)資格考試

B.職稱資格考試

C.專業(yè)資格考試

D.管理資質(zhì)測(cè)試

『正確答案』C

『答案解析』本題考查專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守，這是(　)。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

『正確答案』B

『答案解析』本題考查專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

證券從業(yè)資格考試中的管理類資格考試又叫做(　)。

A.入門(mén)資格考試

B.職稱資格考試

C.專業(yè)資格考試

D.管理資質(zhì)測(cè)試

『正確答案』D

『答案解析』本題考查管理類資格考試。管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測(cè)試”，主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

下列關(guān)于證券從業(yè)中一般從業(yè)資格考試的說(shuō)法，正確的有(　)。

Ⅰ.主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

Ⅱ.即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

Ⅲ.測(cè)試考生是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求

Ⅳ.測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　)的罰款。

A.1%以上5%以下

B.3%以上5%以下

C.1%以上10%以下

D.3%以上10%以下

『正確答案』A

『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

『正確答案』C

『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A.3　　　B.5

C.7　　　D.9

『正確答案』B

『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

已公布！2019年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

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2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

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