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證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存( )。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存2年。
依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理的是( )。
A.國務(wù)院證券管理委員會及其派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。
( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A.國務(wù)院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,或者因其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )內(nèi)向協(xié)會報告。
A.10日
B.15日
C.1個月
D.3個月
『正確答案』A
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
( )即設(shè)立公司時,公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足,而不再向社會公眾公開募集。
A.發(fā)起設(shè)立 B.募集設(shè)立
C.公開設(shè)立 D.封閉設(shè)立
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立,即設(shè)立公司時,公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足,而不再向社會公眾公開募集。
股份有限公司的組織機構(gòu)
股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.股東大會 B.股東會
C.董事會 D.監(jiān)事會
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)。
股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會。
A.1 B.3
C.4 D.5
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。
違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
《資格管理辦法》規(guī)定,參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。《資格管理辦法》第二十條規(guī)定,參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在2年內(nèi)不得參加資格考試。
機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )以下罰款。
A.1萬元
B.2萬元
C.3萬元
D.5萬元
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的,給予紀律處分。情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.平等 B.公平 C.自愿 D.誠實信用
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A.5 B.7 C.10 D.15
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息,應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會。
A.1 B.3
C.4 D.5
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。
股份有限公司設(shè)董事會,其成員為( )人。
A.3~5
B.3~13
C.5~9
D.5~19
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司設(shè)董事會,其成員為5~19人。
股份有限公司董事會每年度至少召開( )次會議,每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司董事會每年度至少召開兩次會議,每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。
考生熱點關(guān)注:
已公布!2019年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告
(責(zé)任編輯:)
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