證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

A.1年　　B.2年　　C.3年　　D.5年

『正確答案』B

『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理的是(　)。

A.國務院證券管理委員會及其派出機構

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國證券業(yè)協(xié)會及其派出機構

D.證券交易所

『正確答案』B

『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

(　)對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A.國務院證券管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

『正確答案』C

『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在(　)內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

『正確答案』B

『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　)內向協(xié)會報告。

A.10日

B.15日

C.1個月

D.3個月

『正確答案』A

『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。

(　)即設立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。

A.發(fā)起設立　　 B.募集設立

C.公開設立　　 D.封閉設立

『正確答案』A

『答案解析』本題考查股份有限公司的設立。發(fā)起設立，即設立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。

股份有限公司的組織機構

股份有限公司的權力機構是(　)。

A.股東大會　　 B.股東會

C.董事會　　　 D.監(jiān)事會

『正確答案』A

『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權力機構。

股份有限公司股東大會應當每年召開(　)次年會。

A.1 　　B.3

C.4　　 D.5

『正確答案』A

『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會。

違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內不得參加資格考試。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

『正確答案』C

『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　)以下罰款。

A.1萬元

B.2萬元

C.3萬元

D.5萬元

『正確答案』C

『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循(　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.平等　　B.公平　　C.自愿　　D.誠實信用

『正確答案』D

『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A.5　　B.7　　C.10　　D.15

『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

『正確答案』C

『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

股份有限公司股東大會應當每年召開(　)次年會。

A.1 　　B.3

C.4　　 D.5

『正確答案』A

『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會。

股份有限公司設董事會，其成員為(　)人。

A.3～5

B.3～13

C.5～9

D.5～19

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司設董事會，其成員為5～19人。

股份有限公司董事會每年度至少召開(　)次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。

A.1　　 B.2

C.3 　　D.5

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。

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