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《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,應(yīng)予立案追訴的情形不包括( )。
A.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的
B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的
D.多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的
『正確答案』C
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
監(jiān)事的任期每屆為( )年,監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。
A.2 B.3
C.5 D.7
『正確答案』B
『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。
監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )以上監(jiān)事通過。
A.三分之一
B.半數(shù)
C.三分之二
D.四分之三
『正確答案』B
『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。
有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過( )同意。
A.三分之一
B.半數(shù)
C.三分之二
D.四分之三
『正確答案』B
『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。
A.5
B.7
C.15
D.30
『正確答案』D
『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的需要符合:投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
考生熱點(diǎn)關(guān)注:
2019年3月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口
(責(zé)任編輯:)
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