《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

A.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

D.多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

『正確答案』C

『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

『正確答案』A

『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

監(jiān)事的任期每屆為(　)年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

A.2　　 B.3

C.5　　 D.7

『正確答案』B

『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)以上監(jiān)事通過。

A.三分之一

B.半數(shù)

C.三分之二

D.四分之三

『正確答案』B

『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(　)同意。

A.三分之一

B.半數(shù)

C.三分之二

D.四分之三

『正確答案』B

『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.5

B.7

C.15

D.30

『正確答案』D

『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

『正確答案』B

『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的需要符合：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年3月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口 

2019年證券從業(yè)考試報名時間及入口

證券從業(yè)資格證考試題難不難，一次可以考過嗎 ？

（責(zé)任編輯：）

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