1、()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

A、國家股

B、外資股

C、社會公眾股

D、法人股

正確答案： B

【專家解析】外資股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我囯股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

2、()是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A、證券咨詢服務(wù)

B、證券投資服務(wù)

C、證券保薦業(yè)務(wù)

D、證券法律業(yè)務(wù)

正確答案： D

【專家解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

3、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。

A、通過商業(yè)銀行銷售

B、銀行管理部門

C、行政分配

D、承購包銷

正確答案： C

【專家解析】1988年以前，我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。

4、第一家證券交易所---上海券交易所成立的時間是()。

A、1990年11月

B、1991年7月

C、1990年12月

D、1991年11月

正確答案： A

【專家解析】1990年11月，第一家證券交易所---上海證券交易,自此所成，立中囯證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A、零息債券、附息債券和息票累積債券

B、實務(wù)債券、憑證債券和記賬式債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、國債和地方債券

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

6、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

A、不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D、⒂κ照絲鈧と?、债权袡Eと?、股权袡Eと?

正確答案： A

【專家解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

7、股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個在此()日期,前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。

A、股權(quán)交易日

B、股權(quán)登記日

C、股權(quán)發(fā)行日

D、股權(quán)認購日

正確答案： B

【專家解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán);在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。

8、股票的()即理論價值，也是股票未來收益的。現(xiàn)值

A、清算價值

B、內(nèi)在價值

C、賬面價值

D、票面價值

正確答案： B

【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。

9、股票是一種資本證券，它屬于()。

A、實務(wù)資本

B、真實資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險資本

正確答案： C

【專家解析】債券與股票都屬于有價證券。盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

10、股票是一種資本證券，它屬于()。

A、實務(wù)資本

B、真實資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險資本

正確答案： C

【專家解析】盡管債券和股票有各自的待點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

11、關(guān)于債券的特征描述錯誤的是()。

A、安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回本金 "

B、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入,即債券投資的報酬"

C、償還性指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

D、流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券

正確答案： A

【專家解析】債券不一定可以按期收回本金。

12、國際貨幣基金組織總部位于()。

A、紐約

B、華盛頓

C、倫敦

D、斯德哥爾摩

正確答案： B

【專家解析】國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

13、—國政麻、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指()。

A、國際貨款

B、銀行資金調(diào)撥

C、國際證券投資

D、金融市場參與者

正確答案： A

【專家解析】考察囯際貨款的定義。

14、匯率風(fēng)險又被稱為()。

A、通貨膨脹風(fēng)險

B、不可分散風(fēng)險

C、外匯風(fēng)險

D、違約風(fēng)險

正確答案： C

【專家解析】匯率風(fēng)險又被稱為外匯風(fēng)險,是指由于匯率變動而使以外幣計價的收付款項、資產(chǎn)負債造成損失或收益的不確定性。"

15、基金管理費費率的高低通常()。

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比

B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比

C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比

D、與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險大小成正比

正確答案： A

【專家解析】基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比。

16、記名股票的特點不包括()。

A、股東權(quán)利歸屬于記名股東

B、可以一次或分次繳納出資

C、安全性較差

D、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

正確答案： C

【專家解析】記名股票特點有：⑴股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。⑶轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或便于受限制。(4)掛失，相對安全。

17、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是()。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買賣證券的方向

C、委托價格限制

D、委托時效限制

正確答案： C

【專家解析】委托的分類包括：⑴根據(jù)委托訂單的數(shù)量分為整數(shù)委托和零數(shù)委根據(jù)托。(買賣2證券)的方向分為買進委托和賣出委托。⑶根據(jù)委托價格限制分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

18、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。

A、套期保值功能

B、價格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機功能

D、套利功能

正確答案： A

【專家解析】金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。

19、金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

A、調(diào)節(jié)

B、配置

C、聚斂

D、反映

正確答案： C

【專家解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投人社會再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里金融市場起著資金“蓄水池”的作用。

考生熱點關(guān)注：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責任編輯：）

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