1.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(　　)。

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

A.場(chǎng)所固定

B.結(jié)算統(tǒng)一

C.保證金制度

D.商品特殊

3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中。錯(cuò)誤的是(　　)。

A.注冊(cè)資本最低額為1000萬(wàn)元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

4.在我國(guó)申請(qǐng)期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券投資咨詢(xún)

B.證券投資顧問(wèn)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券研究報(bào)告

7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

8.向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

9.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

A.2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

11.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行(　　)。

A.備案制

B.審批制

C.標(biāo)準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

12.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以(　　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

A.凈資本

B.總資本

C.凈資產(chǎn)

D.總資產(chǎn)

13.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了(　　)與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.

A.公司業(yè)務(wù)范圍

B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

D.凈資本充足水平

14.為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)屬于證券公司的(　　)。

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

15.《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

A.20%

B.5%

C.10%

D.4%

16.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，(　　)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A.中國(guó)人民銀行

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

17.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

A.停止交易

B.強(qiáng)制銷(xiāo)戶

C.停止清算

D.限制交易

18.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

A.8

B.6

C.12

D.1

19.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于(　　)人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自(　　)施行。

A.2006年1月30日

B.2006年8月30日

C.2007年1月30日

D.2007年8月30日

一、選擇題

1.【答案】C。解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。

2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

3.【答案】A。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4.【答案】C。解析：在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

6.【答案】A。解析：證券投資咨詢(xún)是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

8.【答案】C。解析：向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

9.【答案】A。解析：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

10.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

11.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。

12.【答案】A。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

13.【答案】B。解析：以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個(gè)特點(diǎn)：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;(3)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

14.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

15.【答案】C。解析：《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

16.【答案】C：解析：當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

17.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。

18.【答案】B。解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

19.【答案】B。解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

20.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自2007年1月30日施行。

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