1. 在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開放式基金的分紅方式為( )。

A.現(xiàn)金方式

B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.現(xiàn)金分紅和股利分紅

2. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()等機(jī)構(gòu)投資者。

A.企業(yè)

B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人

D.國(guó)外機(jī)構(gòu)

3. 當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.保護(hù)基金

D.保證金

4. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。

A.主要投資于股票、債券，且 60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

B.主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

C.主要投資于股票、債券，且 80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

D.主要投資于股票、債券，且不低于 20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

5. 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

A.道德風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

6. 在下列幾種基金中，一般( )的年管理費(fèi)率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

7. 關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小投資金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對(duì)象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

8. ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券流通市場(chǎng)

9. 不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

A.審計(jì)所

B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

10. 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨(dú)立型與分離型

C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

D.可分型與不可分型

11. 普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)( )。

A.購(gòu)買優(yōu)先股票

B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

C.優(yōu)先配股權(quán)

D.優(yōu)先分紅

12. ( )常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。

A.發(fā)行國(guó)債

B.增加稅收

C.向中央銀行借款

D.動(dòng)用歷年結(jié)余

13. 下列( )主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司 36 個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為 6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn) 51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前 20 個(gè)交易日股票均價(jià)為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為 26 元/股

14.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

15. 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。

A.1 年

B.9 個(gè)月

C.6 個(gè)月

D.3 個(gè)月

16. 我國(guó)證券交易所的證券交易采取( )，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代銷制

D.經(jīng)紀(jì)制

17. 現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于( )、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。

A.銀行存款

B.股票

C.期貨

D.有價(jià)證券

18. 一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其( )業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場(chǎng)操作

D.收益性

19. 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

A.公司資本公積金

B.股本賬戶

C.盈余公積

D.留存收益

20. 在我國(guó)，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在( )的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

A.3 個(gè)月以上(含 3 個(gè)月)，2 年以下(不含 2 年)

B.1 個(gè)月及以上(含 1 個(gè)月)，1 年以下(不含 1 年)

C.1 個(gè)月及以上(不含 1 個(gè)月)，2 年以下(不含 2 年)

D.3 個(gè)月及以上(含 3 個(gè)月)，1 年以下(含 1 年)

21. 一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法有誤的是( )。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

B.市場(chǎng)利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格

C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的

D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高

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