1.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)

【正確答案】C

2.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

【正確答案】A

3.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

B.從事有價(jià)證券的交易

C.泄露內(nèi)幕信息

D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

【正確答案】D

4.下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的說法中，正確的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)成立于1993年

B.中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局

C.中國證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位

【正確答案】D

5.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【正確答案】D

6.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場化

C.期限趨于單調(diào)化

D.市場創(chuàng)新日新月異

【正確答案】C

7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于(　　)人。

A.20

B.30

C.55

D.200

【正確答案】D

8.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C.證券承銷采取代銷或包銷方式

D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

【正確答案】D

9.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

A.商業(yè)票據(jù)

B.證券

C.股票

D.債券

【正確答案】A

10.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快

C.行政手段比較直接

D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進(jìn)行

【正確答案】B

11.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為(　　)元。

A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

【正確答案】A

12.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

A?，F(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

【正確答案】B

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

已公布！2019年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

2019年5月證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口3月18日開通

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過的人怎么說的?

（責(zé)任編輯：）

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