1.依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人.其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

3.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.投資決策委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金份額持有人大會(huì)

4.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員

C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

5.基金(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

A.份額持有人

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

6.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。(　　)

A.30：5%

B.60;5%

C.90;10%

D.365;10%

7.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算中心

8.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

A.停止交易

B.強(qiáng)制銷戶

C.停止清算

D.限制交易

9.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

A.8

B.6

C.12

D.1

10.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于(　　)人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

11.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)審議通過，自(　　)施行。

A.2006年1月30日

B.2006年8月30日

C.2007年1月30日

D.2007年8月30日

12.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

A.核準(zhǔn)

B.備案

C.注冊(cè)

D.關(guān)注

13.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.凈資產(chǎn)

B.票面總值

C.募集股數(shù)

D.募集金額

14.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

A.代銷

B.包銷

C.注銷

D.自銷

15.(　　)可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

A.信托投資公司

B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.金融租賃公司

16.監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向(　　)負(fù)責(zé)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.股東會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)

17.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

18.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

A。客戶適當(dāng)性

B.客戶公平性

C.客戶公開性

D.客戶公正性

19.2005年9月4日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。

A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》

C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

20.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

D.以他人名義為自己買賣證券

1.【答案】C。解析：中國保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

2.【答案】B。

3.【答案】B。解析：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

4.【答案】C。解析：按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核?；鸸芾砉镜亩麻L和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

5.【答案】B。解析：通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

6.【答案】C。解析：監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。

9.【答案】B。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

10.【答案】B。解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

11.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)審議通過，自2007年1月30日施行。

12.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

13.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

14.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

15.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

16.【答案】B。解析：監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

17.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

18.【答案】A。解析：遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

19.【答案】C。

20.【答案】B。解析：ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

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