(1) 根據(jù)我國公司法的規(guī)定，公司類型可分為有限責(zé)任公司和( )。

A: 責(zé)任有限公司

B: 合伙制公司

C: 獨(dú)資制公司

D: 股份有限公司

答案:D

解析: 根據(jù)我國公司法的規(guī)定，公司包括有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種類型。

(2) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

A: 對上市公司進(jìn)行管理

B: 對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

C: 對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)控制

D: 對會(huì)員進(jìn)行管理

答案:C

解析:

證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對會(huì)員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

(3) 公司合并的方式一般采取吸收合并和( )兩種方式。

A: 反向合并

B: 新設(shè)合并

C: 兼并合并

D: 控股合并

答案:B

解析:

公司的合并，一般采取兩種方式。根據(jù)《公司法》第184條第1款規(guī)定公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

(4) ( )是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購而設(shè)立公司的方式。

A: 發(fā)起設(shè)立

B: 漸次設(shè)立

C: 復(fù)雜設(shè)立

D: 募集設(shè)立

答案:A

解析:

發(fā)起設(shè)立又稱同時(shí)設(shè)立、單純設(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購而設(shè)立公司的方式。

(5)根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式可分為包銷、代銷、投標(biāo)經(jīng)銷和( )4種方式。

A: 直銷

B: 賒購

C: 網(wǎng)銷

D: 贊助推銷

答案:D

解析:

根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷4種方式。

(6) 下列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

A: 《中華人民共和國證券法》

B: 《中華人民共和國證券投資基金法》

C: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D: 《中華人民共和國公司法》

答案:D

解析:

規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。

(7) 下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

A: 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B: 管理風(fēng)險(xiǎn)

C: 政策風(fēng)險(xiǎn)

D: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

答案:C

解析: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

(8)對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對__________其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )萬元以上30萬元以下的罰款。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:C

解析:

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

(9)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 10

答案:C

解析:

誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

(10) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A:期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料

B:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料

C:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合

D: 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金

答案:B

解析:

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在必要時(shí)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。

(11)我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記的從事發(fā)布( )的人員。

A: 證券信息

B: 股票信息

C: 證券研究報(bào)告

D: 股票研究報(bào)告

答案:C

解析:

我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。

(12)通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。發(fā)出要約的收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書。下列不屬于收購報(bào)告書須載明事項(xiàng)的是( )。

A: 收購方式

B: 收購目的

C: 收購期限

D: 收購價(jià)格

答案:A

解析:

我國《證券法》第89條規(guī)定，依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書，并載明下列事項(xiàng)：①收購人的名稱、住所;②收購人關(guān)于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額;⑥收購期限、收購價(jià)格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市公司收購報(bào)告書時(shí)持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

(13) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A: 上市公司收購的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

B: 上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

C: 上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

D: 上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

答案:D

解析:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。

(14) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A: 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

B:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后5日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

C: 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D:協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

答案:B

解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

(15)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施不包括( )。

A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

B: 進(jìn)入證券公司營業(yè)場所檢查

C: 封存所有與檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料

D: 檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

答案:C

解析:

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明;②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料.

(16) 將為( )提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A: 證券交易所會(huì)員

B: 上市公司

C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 中國證監(jiān)會(huì)

答案:B

解析:為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

(17) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A: 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系

B: 證券經(jīng)紀(jì)人是自然人

C: 證券經(jīng)紀(jì)人可以是證券公司的代理人也可以是員工或居間人

D: 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

答案:C

解析:

證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。這一界定有3層含義：①證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;②證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體;③證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其他形式。

(18) 股份有限公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。

①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款

④清償公司債務(wù)⑤按股東持股比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

A: ①②③④⑤

B: ②①③④⑤

C: ③②①④⑤

D: ③①②④⑤

答案:B

解析:

《公司法》第187條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

(19) 下列不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型的是( )。

A: 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B: 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C: 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D: 為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答案:B

解析:

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有如下3種：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

(20) 下列不屬于定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的是( )。

A: 風(fēng)險(xiǎn)揭示

B: 客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

C: 發(fā)放證券

D: 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

答案:C

解析:

定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：①客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;②投資范圍、投資限制和投資比例;③投資目標(biāo)和管理期限;④客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;⑤各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;⑥資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;⑦當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);⑧客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;⑨管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間;⑩與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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（責(zé)任編輯：）

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