(1) 公司公開發(fā)行債券要求最近( )年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:C

解析: 公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

(2) 下列不屬于證券研究報告的是( )。

A: 上市公司價值分析報告

B: 財務分析報告

C: 行業(yè)研究報告

D: 投資策略報告

答案:B

解析:證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

(3) ( )將證券從業(yè)人員因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

A: 證券交易所

B: 證監(jiān)會

C: 證券業(yè)協(xié)會

D: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

答案:C

解析:從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的.機構(gòu)應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。協(xié)會將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

(4) 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:D

解析: 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

(5) 被收購公司董事會在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，( )可以認定相關董事為不適當人選。

A: 證監(jiān)會

B: 國務院

C: 監(jiān)事會

D: 股東大會

答案:A

解析:被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認定相關董事為不適當人選。

(6) 操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。

A: 獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險

B: 獲取內(nèi)幕信息

C: 獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D: 誘騙投資者

答案:A

解析:操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

(7) 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由( )。

A: 客戶自行承擔

B: 證券公司承擔

C: 客戶和證券公司共同承擔

D: 客戶和證券公司按比例承擔

答案:A

解析:

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

(8) 獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

(9) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受( )形式的資產(chǎn)。

A: 貨幣資金

B: 證券

C: 不動產(chǎn)抵押證券

D: 基金

答案:A

解析: 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

(10) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

答案:B

解析:

我國《證券法》第100條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15個日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

(11) 申請公司債券上市交易，應當向( )報送上市報告書、公司章程等相關文件。

A: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B: 證券交易所

C: 工商行政管理局

D: 發(fā)改委

答案:B

解析: 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送相關文件。

(12) 收購要約屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

A: 7

B: 10

C: 15

D: 30

答案:C

解析: 收購要約屆滿15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

(13) 證券經(jīng)紀業(yè)務的( )主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

A: 合規(guī)風險

B: 管理風險

C: 政策風險

D: 技術(shù)風險

答案:A

解析:

證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

(14)證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

A: 10萬元以上30萬元以下

B: 30萬元以上50萬元以下

C: 10萬元以上100萬元以下

D: 30萬元以上60萬元以下

答案:D

解析:

證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

(15) 柜臺人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對委托柜臺保存的( )。

A: 委托單

B: 成交單

C: 交割單

D: 預留憑證

答案:A

解析:

柜臺人工交割過程中，工作人員核對委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單，并將交割單交客戶;若不相符，則核對委托柜保存的委托單。

(16) 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責令改正，對公司處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A: 1;10

B: 3;10

C: 5;20

D: 5;50

答案:A

解析:

公司應當自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

(17) 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施的是( )。

A: 建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度

B: 建立健全各項規(guī)章制度

C: 對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管

D: 強化崗位制約和監(jiān)督

答案:A

解析: 選項A屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施。

(18) 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。

A: 保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

B: 擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務

C: 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

D: 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

答案:A

解析:《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

(19) 證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A: 3

B: 5

C: 10

D: 15

答案:B

解析:

證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

(20)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務要求具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。

A: 10

B: 20

C: 1

D: 5

答案:D

解析:資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

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