(1) 中長期資金市場又稱為( )。

A: 初級市場

B: 貨幣市場

C: 資本市場

D: 次級市場

答案:C

解析:

資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。

A: 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

B: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C: 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

D: 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

答案:D

解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

A: 4000

B: 5000

C: 3000

D: 1000

答案:B

解析: 略

(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

B: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具

C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:A

解析:

按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。

A: 金融工具發(fā)行特征

B: 金融交易的場地和空問

C: 交易標(biāo)的物的不同

D: 金融工具流通特征

答案:B

解析: 按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。

(7) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A: 5億

B: 2億

C: 1億

D: 5000萬

答案:C

解析:

經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

(8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的是( )。

A: 系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險

B: 系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險

C: 系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險

D: 系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險

答案:C

解析:

系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。這種風(fēng)險不能通過分散投資加以消除.因此又稱為不可分散風(fēng)險。

(9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費率最低。

A: 債券基金

B: 貨幣基金

C: 股票基金

D: 認(rèn)股權(quán)證基金

答案:B

解析:

目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%.貨幣基金的管理費率為0.33%。

(10) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )

列入公司法定公積金。

A: 5%

B: 10%

C: 20%

D: 30%

答案:B

解析:

我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

(11) 下列不屬于證券中介機構(gòu)的是( )。

A: 中國證監(jiān)會

B: 資信評級公司

C: 會計師事務(wù)所

D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

答案:A

解析:

在證券發(fā)行市場上，中介機構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

(12) 下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

A: 深證新指數(shù)

B: 深證A股指數(shù)

C: 深證B股指數(shù)

D: 深證創(chuàng)新指數(shù)

答案:A

解析:

在深圳證券交易所的股價指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

(13) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。

A: 30

B: 33

C: 65

D: 225

答案:B

解析: 略。

(14)按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于( )。

A: 內(nèi)幕交易行為

B: 操縱市場行為

C: 欺詐客戶行為

D: 虛假陳述行為

答案:C

解析: 略。

(15) 市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是( )。

A: 流動性風(fēng)險

B: 信用風(fēng)險

C: 操作風(fēng)險

D: 法律風(fēng)險

答案:A

解析:

題干所述是流動性風(fēng)險的定義，A項符合題意。信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風(fēng)險是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

A: 中國證監(jiān)會

B: 中國銀監(jiān)會

C: 中國人民銀行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 證券服務(wù)機構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

A: 證券投資者

B: 發(fā)行人

C: 上市公司

D: 證券服務(wù)機構(gòu)

答案:D

解析:

證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

(19)上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括( )。

A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運輸業(yè)類和綜合類

D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

答案:A

解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、投資方向及產(chǎn)出分別計算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行( )管理原則。

A: 公開

B: 公平

C: 公正

D: 實質(zhì)

答案:D

解析:

證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件。

考生熱點關(guān)注：

已公布！2019年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

開通啦！2019年5月證券從業(yè)資格考試報名入口(3.18-4.12)

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過的人怎么說的

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁