證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第五節(jié)證券投資基金法，考綱要求掌握基金托管人的職責(zé)。

【考點(diǎn)總結(jié)】

基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);

2、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

3、對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

7、對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見;

8、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

10、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

11、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

【高頻考題】

基金托管人的權(quán)利不包括( )。

A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。

B.保管基金的資產(chǎn)

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.獲取基金托管費(fèi)用

答案：A

解析：基金托管人的權(quán)利主要有：①保管基金的資產(chǎn);②監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;③獲取基金托管費(fèi)用。

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