1、 存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括_______。

A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B 負責ADR的注冊和過戶

C 負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D負責對公司管理監(jiān)督

2、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有______。

A 設(shè)立或撤消分支機構(gòu) B 變更注冊資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人

3、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有______。

A 公司重大決策的參與權(quán)B 選擇管理者C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D 優(yōu)先配股權(quán)

4、不是影響債券利率的因素有______。

A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場利率水平

5、債券和股票的不同點表現(xiàn)在______。

A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響

6、下面不是流通國債的特點是______。

A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名 C 自由認購 D 無面值

7、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是______。

A、 貨幣市場基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金

8、根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是______。

A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對沖基金

9、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄______年以上。

A、5 B、10 C、15 D、20

10、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況______時，基金也無權(quán)暫停估值。

A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形

C、 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)

D、 基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)

1、C 2、A 3、C 4、B 5、A 6、D 7、A 8、A 9、C 10、D

考生熱點關(guān)注：

五一假期撞期5月證券從業(yè)考試，提前或推后…

2019年5月證券從業(yè)資格考試報名入口3月18日開通

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過的人怎么說的?

（責任編輯：）

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