一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1. 擔(dān)任非公開募集基金的( )，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。[2016年10月真題]

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】A

【解析】《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：①擔(dān)任非公開募集基金的基金管 理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況;②未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基 金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2. 基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人( )。[2016年6月真題]

A. 可以將基金財產(chǎn)歸入其清算財產(chǎn)

B. 不得將基金財產(chǎn)混入其清算財產(chǎn)

C. 可以直接處置基金財產(chǎn)用于償還其債務(wù)

D. 可以將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人 【答案】B

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財 產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

3?關(guān)于非公開募集基金的說法，正確的是( )。[2016年6月真題]

A. 非公開募集基金可以買賣股指期貨

B. 非公開募集基金可以買賣基金份額

C. 非公開募集基金可以買賣股權(quán)

D. 非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的 【答案】B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份 有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

4. 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是( )。[2016年3月真題]

A. 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B. 注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C. 注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本

D. 注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一 是注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

5. 封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。[2016年3月真題]

A. 不得申請贖回

B. 可以在任何場所申請贖回

C. 可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

D. 可在任何時間申請贖回 【答案】A

【解析】采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變， 基金份額持有人不得申請贖回的基金。

6?基金管理人以下行為中正確的是( )。[2015年11月真題]

A. 將基金財產(chǎn)獨立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理

B. 將基金財產(chǎn)混同于其固有財產(chǎn)進(jìn)行投資

C. 將基金財產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)

D. 將管理基金財產(chǎn)取得的全部財產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn) 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第二十條，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和 其他從業(yè)人員不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

7?根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責(zé)的機(jī)構(gòu)是( )。[2015年11月真題]

A. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B. 基金管理人

C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D. 基金行業(yè)協(xié)會 【答案】B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第十九條，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資 金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;②辦理基金備案手續(xù);③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，

進(jìn)行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤進(jìn)行基金會 計核算并編制基金財務(wù)會計報告;⑥編制中期和年度基金報告;⑦計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、 贖回價格;⑧辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩保存 基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使 訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

8. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是( )。[2015年11月真題]

A. 向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

B. 公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)

C. 計算公告基金資產(chǎn)凈值

D. 編制中期和年度基金報告 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第二十條，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和 其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其 管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或 者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

9. 開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。[2015年11月真題]

A. 逐漸增加

B. 不固定

C. 逐漸減少

D. 固定不變 【答案】B

【解析】開放式基金，是指基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額 的基金。

10. 非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、( )，以及國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[2015年11月真題]

A. 藝術(shù)品

B. 貸款

C. 房地產(chǎn)

D. 基金份額

【答案】D

11. 按照《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基

金份額持有人利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五 倍以下罰款以外，還應(yīng)( )。[2015年11月真題]

A. 行政拘留

B. 撤銷基金從業(yè)資格

C. 嚴(yán)重警告

D?市場禁入

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金 份額持有人利益的證券交易及其他活動，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有 違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。

12. 同一基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時到了清償期，相互之間( )。[2015年9

月真題]

A. 不能抵銷

B. 可以合并計算

C. 可以抵銷

D. 可以部分抵銷 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債 務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

13. 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。

[2015年9月真題]

A. 基金委托人

B. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C. 證券行業(yè)協(xié)會

D. 基金行業(yè)協(xié)會 【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會 備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)報告。

14. 在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣( )萬元。[2014年11月真題]

A. 2000

B. 10000

C. 1000

D. 5000 【答案】B

【解析】鑒于基金管理公司在證券投資基金運作中的特殊地位和作用，我國對基金管理公司實行較為嚴(yán)格的 市場準(zhǔn)入管理?；鸸芾砉镜淖再Y本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

15. 公開募集基金的基金管理人的職責(zé)不包括( )。

A. 依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B. 安全保管基金財產(chǎn)

C. 編制中期和年度基金報告

D. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會 【答案】B

【解析】B項屬于基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)。

16. 基金份額持有人不享有( )的權(quán)利。

A. 分享基金財產(chǎn)收益

B. 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

C. 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

D. 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟 【答案】B

【解析】B項，根據(jù)《證券投資基金法》，按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)是基金管理人 的職責(zé)。

17.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

A. 70%

B. 50%

C. 30%

D. 10%

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第八十六條，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持 有人參加，方可召開。

18. 下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法不正確的是( )。

A. 注冊資本不低于2億元人民幣

B. 注冊資本必須為實繳貨幣資本

C. 最近3年沒有違法記錄

D. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) 【答案】A

【解析】A項，根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條 件之一是注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

19. 下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，錯誤的是( )。

A. 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

B. 基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

D. 因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn) 【答案】B

【解析】B項，根據(jù)《證券投資基金法》第五條，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

20. 下列選項中，說法不正確的是( )。

A. 證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)不得接受他人贈送的股票

B. 發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議

C. 未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動

D. 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券 【答案】C

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十條，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管 理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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（責(zé)任編輯：）

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