1. 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2016年10月真題]

A. 15

B. 5

C. 3

D. 10

【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過 程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研宄報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

2. 關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]

A. 自營(yíng)部門的專業(yè)人員離崗后的三個(gè)月內(nèi)

B. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個(gè)月內(nèi)

C. 受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個(gè)月內(nèi)

D. 財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離崗后六個(gè)月內(nèi)

【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》第三條，證券公司的自營(yíng)、 受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開 展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

3. 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事( )。[2016年6

月真題]

A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B. 承銷與保薦業(yè)務(wù)

C. 一般證券業(yè)務(wù)

D. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷 售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許 可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

4. ( )對(duì)證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和 行為準(zhǔn)則。[2015年3月真題]

A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 證券登記結(jié)算公司

【答案】A

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān) 法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

d. i、u、m、iv

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第五十三條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記 結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制.?①制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;②建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算 參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;③要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;④要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技 術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

第二節(jié)證券投資咨詢

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1. 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之

日起不得少于( )年。[2016年10月真題]

A. 15

B. 5

C. 3

D. 10

【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過 程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研宄報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

2. 關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]

A. 自營(yíng)部門的專業(yè)人員離崗后的三個(gè)月內(nèi)

B. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個(gè)月內(nèi)

C. 受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個(gè)月內(nèi)

D. 財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離崗后六個(gè)月內(nèi)

【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》第三條，證券公司的自營(yíng)、 受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開 展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

3. 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]

A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B. 承銷與保薦業(yè)務(wù)

C. 一般證券業(yè)務(wù)

D. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷 售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許 可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

4. ( )對(duì)證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和 行為準(zhǔn)則。[2015年3月真題]

A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 證券登記結(jié)算公司

【答案】A

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān) 法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

5. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理受托人從事證券投資。因而目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事( )業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。[2014年9月真題]

A. 證券投資顧問業(yè)務(wù)

B. 財(cái)務(wù)顧問

C. 證券研究

D. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 【答案】D

【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人 從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。

6. 證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。[2014年9月真題]

A. 經(jīng)紀(jì)服務(wù)

B. 融資融券

C. 投資銀行

D. 資產(chǎn)管理 【答案】A

【解析】證券公司在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)基礎(chǔ)上，向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)。證券公司總部建立投資 顧問服務(wù)管理部門或者服務(wù)中心，證券營(yíng)業(yè)部建立投資顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

7. 證券分析師必須對(duì)其所提出的建議、結(jié)論及推理過程的公正和公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反或矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議，這是證券分析師應(yīng)遵守的( )原則。[2014年9月真題]

A. 勤勉盡職

B. 建立誠(chéng)信

C. 謹(jǐn)慎客觀

D. 公正公平 【答案】D

8?亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的注冊(cè)地在( )。[2014年9月真題]

A. 韓國(guó)

B. 日本

C. 中國(guó)香港

D. 澳大利亞 【答案】D

【解析】亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)(ASAC)， 后更名為亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)(ASIF),其注冊(cè)地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大 會(huì)。

9. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制定。[2014年9月真題]

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 交易所

C. 本公司

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】D

10. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )年正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)。[2014年9月真題]

A. 2000

B. 1998

C. 2004

D. 2001 【答案】D

【解析】2001年10月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)致函國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)(ACIIA),申請(qǐng)以 融資會(huì)員的身份加入，并在同年11月的ACIIA理事會(huì)上，正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理 事會(huì)理事。

11. 在證券業(yè)務(wù)實(shí)踐中，“跨墻”主要體現(xiàn)在證券分析師參與( )項(xiàng)目。[2014年6月真題]

A. 投資顧問

B. 投資咨詢

C. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D. 投資銀行 【答案】D

【解析】實(shí)踐中，“跨墻”主要體現(xiàn)在證券分析師參與投資銀行項(xiàng)目方面。證券分析師為公司證券承銷保薦、 財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目提供行業(yè)研究、撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告等研究支持，從而接觸該項(xiàng)目的非公開信息的，應(yīng)當(dāng)從公開 側(cè)跨墻進(jìn)入保密側(cè)。

12. 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。[2014年6月真題]

A. 10

B. 5

C. 1

D. 3

【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投 訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

13. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)成立于( )年。[2014年6月真題]

A. 1998

B. 2000

C. 2002

D. 1996 【答案】B

【解析】我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織一一中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2000年7月5日在 北京成立。

14. CIIA是( )的簡(jiǎn)稱。[2014年6月真題]

A. 特許金融分析師

B. 歐洲證券分析師組織

C. 亞洲證券分析師組織

D. 注冊(cè)國(guó)際投資分析師 【答案】D

【解析】國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)的主要宗旨是建立國(guó)際性的職稱評(píng)估計(jì)劃，推出投資分析師國(guó) 際水平考試，并頒發(fā)注冊(cè)國(guó)際投資分析師(Certified International InvestmentAnalyst，CIIA)資格。

15. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為( )。[2014年3月真題]

A. 財(cái)務(wù)顧問

B. 法律顧問

C. 理財(cái)顧問

D. 證券投資顧問

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券 投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。

16. 分析師發(fā)布證券研宄報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2013 年12月真題]

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

【答案】C

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過 程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研宄報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

17. 證券公司的機(jī)構(gòu)客戶銷售人員( )。[2013年9月真題]

A. 屬于證券分析師

B. 負(fù)責(zé)向機(jī)構(gòu)客戶轉(zhuǎn)述己發(fā)布研究報(bào)告的觀點(diǎn)

C. 從事研宄并提供證券估值報(bào)告

D. 屬于證券經(jīng)紀(jì)人 【答案】B

【解析】機(jī)構(gòu)客戶銷售人員屬于投資顧問人員，負(fù)責(zé)與機(jī)構(gòu)客戶交流或者轉(zhuǎn)述己發(fā)布研宄報(bào)告的觀點(diǎn)。

18?中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是( )。[2012年6月真題]

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)債券分析師專業(yè)委員會(huì)

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券分析師委員會(huì)

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì) 【答案】D

【解析】我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織一一中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2000年7月5日在北京成立。

19?證券分析師可以行使( )的職能。[2011年9月真題]

A. 發(fā)布證券研究報(bào)告

B. 受托人

C. 保薦人

D. 證券投資顧問 【答案】A

【解析】我國(guó)的證券分析師是指具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券 研究報(bào)告的人員。證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研 究報(bào)告。

20.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“ACIIA”)于( )年正式成立。[2011年6月真題]

A. 1999

B. 1995

C. 2000

D. 1997 【答案】C

【解析】國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(AS AF) 和巴西投資分析師協(xié)會(huì)(APIMEC)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)，秘書處于2002 年由英國(guó)遷至瑞士蘇黎世。

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券 投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

原定2019年5月證券從業(yè)報(bào)名調(diào)整至4月9日17時(shí)結(jié)束

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過的人怎么說的

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