一、選擇題

1.我國證券公司的設立實行( )。

A.報備制

B.審批制

C.注冊制

D.備案制

1.B【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立，未經中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。

2.下列不屬于證券交易所理事會的職責的是( )。

A.執(zhí)行會員大會的決議

B.選舉和罷免會員理事

C.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

D.審定總經理提出的工作計劃

2.B【解析】根據《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則。(3)審定總經理提出的工作計劃。(4)審定總經理提出的財務預算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據需要決定專門委員會的設置。(8)會員大會授予的其他職責。

3.全國性社會保障基金主要投向( )。

A.國債市場

B.期貨市場

C.股票市場

D.證券市場

3.A【解析】全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

4.下列關于基金管理人的說法中，錯誤的是( )。

A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化

B.設立基金管理公司必須經國務院批準

C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

D.基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構

4.B【解析】基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構。它不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責?；鸸芾砣说哪繕撕瘮?shù)是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考慮而損害基金持有人的利益?；鸸芾砣说闹饕獦I(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金。

5.契約型基金起源于( )。

A.新加坡

B.印度尼西亞

C.英國

D.中國香港

5.C【解析】契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。

6.下列關于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是( )。

A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換

B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽

C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人

D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償

6.B【解析】最基本的信用違約互換涉及兩個當事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

7.下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是( )。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是無期證券

7.D【解析】債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金。

8.下列選項中，不屬于定向資產管理業(yè)務特點的是( )。

A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

B.具體的投資方向在資產管理合同中約定

C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

8.C【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。定向資產管理業(yè)務的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體的投資方向在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

9.下列選項中，屬于資本流出的是( )。

A.外國對本國負債減少

B.本國對外國的負債增加

C.本國對外國的債務減少

D.本國在外國的資產減少

9.C【解析】資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產減少。(2)外國對本國債務增加。(3)本國對外國的債務減少。(4)本國在外國的資產增加。A、B、D項都屬于資本流入。

10.滬深300指數(shù)作定期調整時，每次調整的比例不超過( )。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

10.C【解析】滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調整。原則上指數(shù)成分每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整，調整方案提前兩周公布。每次調整的比例不超過10%。

11.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于( )。

A.道德風險

B.管理能力風險

C.技術風險

D.市場風險

11.B【解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異，從而會對基金收益水平產生影響，這是證券投資基金投資風險中的管理能力風險。

12.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)( )而平倉的。

A.對沖

B.實物交割

C.現(xiàn)金交割

D.轉手交易

12.A【解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

13.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元。

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2

13.C【解析】證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

14.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

D.財政部

14.C【解析】商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

15.由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性被稱為( )。

A.流動性風險

B.操作風險

C.經營風險

D.信用風險

15.A【解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

16.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣( )。

A.30億元

B.40億元

C.60億元

D.100億元

16.C【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣60億元。

17.中央銀行貨幣政策的首要目標為( )。

A.穩(wěn)定物價

B.充分就業(yè)

C.促進經濟增長

D.平衡國際收支

17.A【解析】穩(wěn)定物價目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。

18.我國于( )年，正式啟動創(chuàng)業(yè)板。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

18.D【解析】2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

19.下列選項中，不屬于未上市流通股份的是( )。

A.優(yōu)先股

B.內部職工股

C.境外上市外資股

D.發(fā)起人股份

19.C【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。

20.基金資產不能運用于( )。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

20.B【解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產應當運用于下列資產：上市交易的股票、債券;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

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